公告日期：2024-04-26

东吴证券股份有限公司关于

无锡华昊电器股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

东吴证券股份有限公司（以下简称：东吴证券）作为无锡华昊电器股份有限公司（以下简称“华昊电器”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对华昊电器募集资金的使用及存放情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、核查方法

1、取得并查询公司募集资金有关的银行账户相关资料、银行对账单和银行存款日记账等；

2、核实募集资金的实际使用情况与股票发行方案、股票发行情况报告书等是否相符。

二、募集资金基本情况

2022年10月20日，公司召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司<股票定向发行说明书>的议案》和《关于提名和拟认定核心员工的议案》。公司向8名核心员工及10名现有股东共计发行股票6,171,400股，发行价格为每股人民币2.07元，募集资金总额为人民币12,774,798.00元。本次股票发行募集资金将用于补充公司流动资金。

2022年11月10日，公司取得了《关于无锡华昊电器股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函[2022]3396号）。

2022年12月7日，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）以“中喜验资2022Y00138号”《验资报告》验证确认：截至2022年11月30日，公司上述发行募集的资金共计
12,774,798.00元已经全部到位。

三、募集资金的实际使用情况

2022 年 9 月 30 日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过《关于公司设立

募集资金专用帐户并签订三方监管协议的议案》，并于 2022 年 10 月 20 日召开的 2022
年第一次临时股东大会，审议通过该议案。

2022 年 12 月 9 日，公司与主办券商东吴证券股份有限公司和宁波银行股份有限
公司无锡分行签署了《募集资金专户三方监管协议》，账户名：无锡华昊电器股份有限公司，账号：78080122000451986。

截止 2023 年 12 月 31 日，公司股票发行的募集资金使用情况如下：

项目 项目 累计金额（元）

一、募集资金总额 12,774,798.00

加：2022 年度累计利息收入 1,950.35

减：2022 年度支付常州同泰高导新材料有限公司材料款 1,941,600.65
2022 年度 二、截止 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 10,835,147.70
第一次股票 加：2023 年度累计利息收入

发行 2,906.92
减：2023 年度累计支付常州同泰高导新材料有限公司铜材款 2,109,566.56

减：2023 年度累计支付江苏鑫海高导新材料有限公司铜材款 2,828,488.06

减：2023 年度累计支付飞龙精工科技(苏州)有限公司铜材款 5,900,000.00

三、截止 2023 年 12 月 31 日余额 0.00

为规范公司募集资金管理和运用，切实保护投资者的权益，根据《公司法》、《证券法》以及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，公
司于 2022 年 10 月 20 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《公司募
集资金管理制度的议案》，对募集资金的存储、使用、项目投向变更、使用管理与监督进行规定。

综上所述，公司制定了《募集……
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