公告日期：2018-07-06

陕西瑞科新材料股份有限公司2018年第一次股票发行情况报告书
（住所：陕西省宝鸡市高新区高新大道195号）

主办券商

（住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号）

二〇一八年五月


目 录


一、本次发行的基本情况........................................................................ 3
二、发行前后相关情况对比.................................................................... 9
三、新增股份限售安排.......................................................................... 12
四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 .............. 13
五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见.............................. 16六、本次发行的发行认购协议中不存在业绩承诺及补偿、股份回购、
反稀释等特殊条款的说明...................................................................... 18七、关于公司相关主体和股票发行对象不属于失信联合惩戒对象的说
明 ............................................................................................................... 20
八、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明...................... 22
九、备查文件.......................................................................................... 23

释 义

在股票发行情况报告书中，除非另有说明，下列词语具有如下含义：
公司、本公司、陕西瑞科 指 陕西瑞科新材料股份有限公司（证券代码：430428）
股东大会 指 陕西瑞科股东大会

董事会 指 陕西瑞科董事会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

本次股票发行/本次增发 指 陕西瑞科向特定个人及机构投资人定向发行股票

现有股东 指 股权登记日在册的股东

本报告书 指 陕西瑞科新材料股份有限公司2018年第一次股票发
行情况报告书

《股份认购协议》 指 《陕西瑞科新材料股份有限公司与财通证券股份有
限公司之股票认购协议》、《陕西瑞科新材料股份有限
公司之股份认购协议》、《陕西瑞科新材料股份有限公
司关于向深圳市高新投创业投资有限公司、白俊峰定
向发行股份之认购协议》

《陕西瑞科新材料股份有限公司关于向深圳市高新
《补充协议（一）》 指 投创业投资有限公司、白俊峰定向发行股份认购协议
之补充协议》

《陕西瑞科新材料股份有限公司关于向深圳市高新
《补充协议（二）》 指 投创业投资有限公司、白俊峰定向发行股份认购协议
之补充协议（二）》

相关补充协议 指 《补充协议（一）》及《补充协议（二）》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2013年修订）

《公司章程》 指 公司现行有效的公司章程

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业……
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