公告日期：2018-03-16

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当事人：

广东三凯新材料股份有限公司（简称三凯股份）， 住所地：

广东省东莞松山湖高新技术产业开发区大学创新城 G1 栋 4 楼。

欧阳伟，男， 1969 年 11 月生， 控股股东、实际控制人、 时

任董事长兼总经理。

李凯雄， 男， 1980 年 10 月生，时任董事会秘书兼财务负责

人。

郑云凤，女， 1971 年 11 月生，时任副董事长。

经查明：

2015 年 12 月 1 日，三凯股份控股股东、实际控制人、董事

长兼总经理欧阳伟及第二大股东、副董事长郑云凤分别从外部

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借入 2,154.18 万元、 2,045.82 万元，并将上述 4,200 万元转入公

司用于缴纳股票发行增资款。 12 月 2 日，公司按照欧阳伟、郑

云凤的指示，以预付账款名义分别向无真实交易背景的深圳市

顺发旺建材有限公司、深圳市胜晨龙贸易有限公司、深圳市美

艺彩贸易有限公司分别支付 2,000 万元、 1,200 万元、 1,000 万

元，代欧阳伟、郑云凤偿还上述增资款。其后，欧阳伟、郑云凤

一直占用上述资金，期间于 2015 年 12 月 31 日、 2016 年 1 月

12 日、 2016 年 3 月 17 日、 2016 年 12 月 30 日分别通过新区鸿

山兴南建材经营部、深圳市金永锦贸易有限公司、深圳市锦绣

天章贸易有限公司、深圳市拓富群进出口有限公司等多家外部

企业进行过短暂归还，但归还后均不超过一天就将款项再次转

出。此外，欧阳伟、郑云凤于 2016 年 3 月 17 日新增占用 100

万，于 2017 年 1 月 1 日新增占用 300 万元，截至 2017 年 6 月

末，欧阳伟、郑云凤两名股东共计非经营性占用公司资金 4,600

万元尚未归还，同时也未履行信息披露义务。

另外， 截至 2016 年 6 月 30 日，公司及其合并报表范围内

企业账上的货币资金期末余额仅为 335.74 万元，但公司在 2016

年半年报中将该金额虚假披露为 4,659.03 万元。

控股股东、实际控制人、董事长兼总经理欧阳伟的行为属于

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简

称《 信息披露细则》） 第五十六条第十五款规定的控股股东、实

际控制人或其关联方占用资金行为，违反了《全国中小企业股

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份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《 业务规则》） 第 4.1.4

条的规定。

挂牌公司未采取有效措施防止股东及其关联方占用公司资

金违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、《 业务规

则》 第 1.4 条的规定， 未及时披露占用资金的情况违反了《 信息

披露细则》 第四十八条第二项的规定。同时， 挂牌公司披露的定

期报告信息不准确违反了《 业务规则》 4.2.4 条的规定。

你公司董事会秘书兼财务负责人未及时披露上述重大事项，

未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《 业务规则》 第 1.5 条的规

定。

你公司副董事长对于上述违规事项的发生， 未能适当履行

对公司的忠实、勤勉义务，违反了《 业务规则》第 1.5 条的规定。

鉴于上述违规事实，根据《 业务规则》 第 6.1 条、《 信息披

露细则》 第五十一条的规定，我司做出如下决定：

对三凯股份及其控股股东、实际控制人、董事长兼总经理欧

阳伟采取出具警示函的自律监管措施。

对董事会秘书兼财务负责人李凯雄采取出具警示函的自律

监管措施。

对副董事长郑云凤采取出具警示函的自律监管措施。

你公司及相关责任人员应当按照《非上市公众公司监督管

理办法》、《业务规则》、 《 信息披露细则》等相关规则，诚实守信、

规范运作，采取有效措施防止股东占用公司资金，保证所披露

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信息的真实、准确、完整、及时和公平。特此告诫你公司及相关

责任人员应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再

次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处

分。

挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起两个转让日内

及时披露相应信息。

全国股转公司

2018 年 3 月 14 日


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