公告日期：2018-02-27

东莞证券股份有限公司



关于广东三凯新材料股份有限公司



停牌进展的风险提示性公告



东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“主办券商”）系广东三凯新材料股份有限公司（证券简称：三凯股份，证券代码：430419，以下简称“三凯股份”或“公司”）的主办券商。



根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第4.5.1



条规定：未在规定期限内披露年度报告且自期满之日起两个月内仍未披露的，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）将终止其股票挂牌。主办券商已经履行对三凯股份的持续督导义务，并多次提醒企业尽快完成定期报告的编辑工作。截至本公告披露日，三凯股份未披露2016年年度报告及2017年半年度报告，三凯股份的股票将面临被股转公司强制终止挂牌的风险。



同时主办券商在督促企业披露定期报告过程中发现公司实际控制人欧阳伟、股东郑云凤存在占用资金的情况，主办券商已要求三凯股份尽快清理资金占用情况。截至本风险提示性公告披露日，公司实际控制人、关联方资金占用的情形尚未解除。



三凯股份于2018年2月5日收到中国证券监督管理委员会广东



证监局（以下简称“广东证监局”）行政监管措施决定书【2018】1号《关于对广东三凯新材料股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规定，广东证监局对公司予以警示。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第四十八条（十五）规定：被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施需在事实发生之日及时披露重大事项。主办券商多次提醒，截至本风险提示性公告披露日，三凯股份仍未履行信息披露义务。



自2018年2月28日起，主办券商将退出为三凯股份提供做市报



价服务，公司做市商家数将不足两家。根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第十八条：采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2家，且未在30个转让日内恢复为2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将强制变更为竞价转让方式，公司存在转让方式变更的风险。



主办券商将持续关注三凯股份进展情况，敬请广大投资者注意投资风险。



公司联系人：李凯雄



联系电话：0769-22890985



主办券商联系人：万珊



联系方式：0769-22119260



东莞证券股份有限公司



2018年2月 27日




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