公告日期：2017-06-29

公告编号：2017-008



证券代码：430419 证券简称：三凯股份 主办券商：东莞证券



广东三凯新材料股份有限公司



关于公司及相关信息披露责任人收到



全国中小企业股份转让系统有限责任公司



采取自律监管措施的公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



广东三凯新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年



6月28日收到了全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简



称“全国股转公司”）《关于对未按期披露2016年年度报告的挂牌



公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的决定》（股转系统发[2017]404号）（以下简称“决定”），现将相关事项公告如下：一、被监管事项



截至2017年4月30日，公司未在2016年会计年度结束之日起



四个月内编制并披露年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第十一条之规定，构成信息披露违规。



对于上述公司的违规行为，时任公司的董事长欧阳伟、董事会秘书李凯雄未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.5条的相关规定。



鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第四十七条及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.4条、第6.1条的规定，全国股转公司做出如下决定：



公告编号：2017-008



对公司采取出具警示函的自律监管措施。



对公司的时任董事长、董事会秘书/信息披露负责人采取出具警示函的自律监管措施。



二、公司整改措施及说明



公司接受全国股转公司所采取的自律监管措施，并将整改如下：公司高度重视，将进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识，在信息披露中遵守相关法律法规。全体董事、监事、高级管理人员将认真学习全国中小企业股份转让系统的相关制度、规则，按照《业务规则》、《信息披露细则》等业务规则履行信息披露义务，诚实守信，规范运作。公司及相关责任主体将吸取教训，杜绝类似问题再次发生。



三、备查文件目录



《关于对未按期披露2016年年度报告的挂牌公司及相关信息披



露责任人采取自律监管措施的决定》（股转系统发[2017]404号）



特此公告。



广东三凯新材料股份有限公司



董事会



2017年 6月29日




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