公告日期：2020-05-19

北京市中银律师事务所

关于北京中电方大科技股份有限公司 2019 年年度股
东大会之法律意见书

中银股字【2020】第 0057 号
致：北京中电方大科技股份有限公司

北京市中银律师事务所受北京中电方大科技股份有限公司 （以下简称“公
司、中电方大”）委托，指派陈三营律师、高盛律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2019 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决程序的合法性、有效性进行审查，对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。

本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《非上市公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、等有关法律、法规和规范性文件，以及《北京中电方大科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《股东大会议事规则》而出具。

本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：：


一、本次股东大会的召集人资格和召集程序

1、本次股东大会经公司 2020 年 4 月 28 日公司第三届董事会第三次会议决
议提请召开，召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、《股东大会议事规则》等法律法规及《公司章程》的规定。

2、2020 年 4 月 28 日，公司董事会在全国中小企业股份转让系统信息披露
平台上（http://www.neeq.com.cn）以公告形式刊登了《北京中电方大科技股份有限公司 2019 年年度股东大会通知公告》（公告编号：2020-006）（以下简称
《本次股东大会通知》），以公告形式向全体股东发出，2020 年 5 月 19 日在北
京市海淀区上地信息路 12 号中关村发展大厦北京中电方大科技股份有限公司会议室召开公司 2019 年年度股东大会的通知。

3、《本次股东大会通知》记载了本次股东大会的会议届次、召集人、时间和日期、召开方式、出席对象、会议地点、审议事项、股权登记日、登记方式等内容，符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定。

本所律师认为，公司董事会已按照《公司法》、《信息披露规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规和规范性文件规定的程序公告了本次股东大会的会议通知；本次股东大会的召集人和召集程序符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

二、本次股东大会的召开

1、本次会议采用现场会议投票的方式进行，符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规和规范性文件的规定。

2、本次股东大会的现场会议按照《本次股东大会通知》的要求于 2020 年 5
月 19 日（星期二）9：30 在公司会议室召开，由公司董事长邓岳辉先生主持。
本所律师认为，本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

三、出席本次股东大会会议人员的资格


根据《本次股东大会通知》，本次股东大会的股权登记日为：2020 年 5 月
13 日。

实际出席或列席本次股东大会的人员为：

1、出席本次会议现场会议的人员均为截止 2020 年 5 月 13 日下午收市时在
中国结算登记册的公司全体股东均有权出席大会及股东代理人共 10 人，持有 表决权的股份 12,432,000 股，占公司股份总数的 90.45%。

2、公司董事会成员、监事会成员、高级管理人员。

3、公司聘请的律师等相关人员。

本所律师认为，出席本次股东大会会议人员的资格符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

四、本次股东大会议案的表决情况

（一）会议审议事项

本次股东大会对《本次股东大会通知》列明的提案进行了逐项表决，没有新增议案。

1、审议《……
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