公告日期：2022-03-31

公告编号：2022-021

证券代码：430391 证券简称：万特电气 主办券商：安信证券
郑州万特电气股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2022 年 3 月 29 日第三届董事会第十一次会议审议通过，尚
需提交股东大会审议
二、 制度的主要内容，分章节列示：

郑州万特电气股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范郑州万特电气股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保行为，控制公司经营风险，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等有关法律、法规、规范性文件及《郑州万特电气股份有限公司章程》的有关规定，制订本制度。

第二条 本制度所述的对外担保指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押、质押或其他形式的担保。

公司章程规定公司不得对外提供担保，本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保以及子公司的对外担保。

第三条 公司对外担保必须经公司董事会或股东大会批准、授权，其他任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

公告编号：2022-021

第二章 对外担保审批权限

第五条 公司进行下列对外担保，必须经股东大会审批：

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；

（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产 30％
的担保；

（五）中国证监会、全国股转公司或者公司章程规定的其他担保。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用本条第一款第一项至第三项的规定，但是公司章程另有规定除外。

第六条 股东大会审议对股东、实际控制人及其关联方提供的担保事项时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决。

第七条 上述由股东大会实施的审批权限不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。但是公司股东大会通过对外担保决议后，公司董事长或其他授权代表可对外签订担保合同。

第八条 除应由股东大会审议的担保事项以外的其他担保事项由董事会审议。董事会必须严格依照上述权限审议对外担保事项，不得越权审批，不得擅自授权公司其他无权部门或个人审批对外担保事项。

第九条 董事会审议有关对外担保事项时，应当经全体董事过半数通过。

第十条 公司董事会或股东大会对担保事项作出决议时，与该担保事项有关联关系的董事或股东应回避表决。

第三章 对外担保申请的受理及审核程序

第十一条 公司对外担保申请由财务部门统一负责受理，财务部门在受理被担保人的申请后，应会同相关部门及时对被提担保人的资信状况进行风险评估，在形成书面报告后提交董事会办公室进行审核。


公告编号：2022-021

第十二条 董事会办公室审核通过后，将对外担保申请及相关资料提交董事会或股东大会审议。

第十三条 公司在决定提供对外担保前，财务部门应当组织相关人员对申请担保单位主体的资格，申请担保项目的合法性，申请担保单位的资产质量、财务状况、经营情况、行业前景和信用状况，申请担保单位反担保和第三方担保的不动产、动产和权利归属等进行全面评估，。

第十四条 公司董事会审核对外担保事项时应当审慎对待和严格控制对外担保……
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