公告日期：2016-10-10

东莞证券股份有限公司

关于

东莞市意普万尼龙科技股份有限公司

股票发行合法合规性意见

主办券商

住所:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

二零一六年三月

目录

目 录......2

释义......3

一、公司基本情况......5

二、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......6

三、关于公司治理规范性的意见......7

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......7

五、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......9

六、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......11

七、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......14

八、主办券商关于非现金资产认购股票发行的说明......15

九、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......15

十、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......16

十一、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明..............................................17

十二、关于本次股票发行是否存在“股权代持”情形......18

十三、本次股票发行是否存在持股平台的核查意见......19

十四、本次发行是否已根据《做市商做市业务管理规定（试行）》的规定执行了业务隔离制度的意见.......................................................................................................................................20

十五、主办券商认为其他应当说明的事项......21

释义

释义项目 释义

公司、本公司、发行人、指 东莞市意普万尼龙科技股份有限公司

股份公司、意普万

股东大会 指 东莞市意普万尼龙科技股份有限公司股东大会

董事会 指 东莞市意普万尼龙科技股份有限公司董事会

监事会 指 东莞市意普万尼龙科技股份有限公司监事会

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书

全国中小企业股份转让系统、全国中小企业股份转让系统有限

全国股转系统 指 责任公司

北京意普万 指 北京意普万工程塑料有限公司

主办券商、东莞证券指 东莞证券股份有限公司

恒泰证券 指 恒泰证券股份有限公司

志惠公司 指 深圳市志惠投资管理有限公司

合元公司 指 东莞市合元投资管理有限公司

融汇公司 指 东莞融汇投资咨询有限公司

大成创新 指 大成创新资本管理有限公司

东证锦信2号 指 大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划

东证锦信4号 指 大成创新资本-东证锦信4号-新三板精选资产管理计划

在本次发行中认购股份的梁效礼、东莞证券、恒泰证券、志惠

发行对象或认购对象指 公司、合元公司、融汇公司共6名投资者，以及由大成创新资

本管理的东证锦信2号、东证锦信4号

本次股票发行、本次发指 公司本次在全国股转系统挂牌进行定向发行股票的行为

行

2016年1月18日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过

《2015年股票发行方指 的《东莞市意普万尼龙科技股份有限公司2015年股票发行方案

案（……
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