公告日期：2022-04-26

深圳市山本光电股份有限公司

公开转让说明书

安信证券

【二〇二二】年【三】月


声 明

公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。


重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项：
一、重大风险或事项

重要风险或事项名称 重要风险或事项简要描述

公司主营业务为背光显示模组的研发、设计、生产和销售。报告期
内，公司手机背光显示模组销售收入占当期营业收入的比例分别为
产品单一风险 98.40%、99.15%和 98.22%，虽然公司现在正在努力提升专显背光
显示模组和液晶显示模组的销量，但未来若公司背光显示模组的技
术研发能力不足，公司未能不断开发新产品；或公司产品质量不能
满足客户需求，则公司的盈利能力可能会受到不利影响。

受下游平板显示制造厂商集中度较高的影响，报告期内，公司前五
大客户销售收入占营业收入的比例分别为76.48%、78.16%和

78.13%，集中度相对较高。平板显示属于资金密集型、技术密集型
客户相对集中风险 产业，目前国内平板显示的生产主要集中在深天马、京东方、华星
光电、信利光电、创维液晶等知名企业。若下游客户经营不佳或减
少对公司产品的采购，公司产品的销售将会受到影响，从而给公司
的经营带来风险。

公司为生产而采购的主要原材料包括反射膜、增光膜、LED灯源、
原材料价格波动风险 胶铁、塑料粒等。公司直接材料成本占营业成本的比例分别为

79.29%、81.69%和79.29%。未来若因原材料市场价格发生剧烈波动，
将会影响到产品成本，并对公司经营业绩产生直接影响。

周晓斌、王志高、赵后鹏、徐敏分别直接持有公司15.80%、3.50%、
5.37%、4.54%的股份，合计直接持有公司29.21%股份；创鑫道投资
直接持有公司10.48%的股份，王志高为创鑫道投资执行事务合伙
人；周晓斌、王志高、赵后鹏、徐敏签署《一致行动协议》，上述
实际控制人不当控制风险 四人通过直接和间接持股的方式合计控制公司39.69%的股份。周晓
斌、王志高、赵后鹏、徐敏作为公司共同实际控制人，可通过股东
大会、董事会行使表决权，对公司经营、公司治理、董事、监事及
高级管理人员变动和业务发展目标产生重要影响。若公司实际控制
人利用其控制权对公司的经营决策、人事和财务进行不当控制，可
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。