公告日期：2018-08-01

北京市君致律师事务所

关于郑州捷安高科股份有限公司

股票发行合法合规的

法律意见书
君致法字2018256号

中国·北京·朝阳门北大街乙12号天辰大厦9层100020
Add:9F,TianChenTower,No.B12ChaoyangmenNorthStreet,Beijing,100020

电话（Tel）：+8610-65518581/65518582（总机）传真（Fax）：+8610-65518687


目录


释 义.............................................................. 4
正 文.............................................................. 6
一、本次发行的主体资格.............................................. 6
二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件.............. 6
三、本次股票发行对象有关规定........................................ 7
四、本次股票发行对象股权代持情形...................................10
五、本次股票发行过程及结果合法合规性...............................10
六、本次股票发行定价方式、定价过程和定价结果.......................12
七、本次股票发行的相关合同等法律文件的合法合规性...................13
八、本次股票发行的优先认购安排.....................................13
九、本次股票发行认购方式的合法合规.................................13
十、关于本次股票发行的发行对象是否存在特殊条款及持股平台...........14十一、本次发行对象和发行人原股东是否存在私募投资基金和私募基金管理人
...................................................................14
十二、资金占用情况.................................................17
十三、本次发行是否符合募集资金相关要求.............................18
十四、发行主体及发行对象是否属于失信联合惩戒对象...................19
十五、需要说明的其他情况...........................................20
十六、结论意见.....................................................20

北京市君致律师事务所关于

郑州捷安高科股份有限公司股票发行合法合规的

法律意见书

君致法字2018256号
致:郑州捷安高科股份有限公司

北京市君致律师事务所(以下简称“本所”)接受郑州捷安高科股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司本次股票发行的专项法律顾问。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）》的要求以及相关法律、法规和规范性文件的规定，为公司本次股票发行出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师声明如下：

1、本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。