公告日期：2017-09-12

贵州威门药业股份有限公司



股票发行情况报告书



（住所：贵阳市乌当区高新路23号）



主办券商



（住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室）



二O一七年八月



目录



释义......3



一、本次发行的基本情况......4



二、发行前后相关情况对比......6



三、新增股份限售安排......10



四、前次募集资金使用情况......10



五、本次发行的必要性和可行性、资金需求及投入安排......13



六、本次募集资金的存放与管理......27



七、公司挂牌以来控股股东、实际控制人及其关联方资金占用及整改情况......27



九、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......28



十、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......31



十一、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......33



十二、备查文件......35



释义



除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则



（试行）》



《适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细



则》



中国证监会、证监会指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



广发证券、主办券商指 广发证券股份有限公司



公司、本公司、威门指 贵州威门药业股份有限公司



药业



《公司章程》 指 贵州威门药业股份有限公司章程



在册股东 指 股权登记日在册的股东



元、万元 指 人民币元、人民币万元



贵州威门药业股份有限公司



股票发行情况报告书



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



一、本次发行的基本情况



（一）发行股票的数量



公司本次实际发行股票500万股，募集资金总额为人民币6,000万元。



（二）发行价格



本次发行价格为每股12元人民币，与股东大会审议通过的《股票发行方案》



一致。



（三）现有股东优先认购的情况



根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》第八条的规定、公司本次《股票发行方案》及《股票发行认购公告》，本次股票发行在册股东有优先认购权，且公司已对优先认购相关程序进行安排。本次股票发行过程中，在册股东均未行使优先认购权。



（四）其他发行对象情况及认购股份数量



本次发行的股份由上海德荔企业管理合伙企业（有限合伙）、重庆德同领航创业投资中心（有限合伙）以现金方式认购，具体认购情况如下：



序号 姓名/名称 认购股份（股） 认购金额（元）认购方式



1 上海德荔企业管理合伙企业（有 现金



限合伙） 4,166,666 49,999,992.00



2 重庆德同领航创业投资中心（有 现金



限合伙） ……
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