公告日期：2023-08-11

公告编号:2023-028

证券代码：430334 证券简称：科洋科技 主办券商：申万宏源承销保荐
上海科洋科技股份有限公司

监事会关于股权激励相关事项的核查意见

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个 别及连带法律责任。

上海科洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海科洋科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办
法》”）以及《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与员工持股计划的监管要（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）等有关规定，对公司《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》、《2023 年股权激励对象名单公告》（以下简称“《激励对象名单》”）以及《股权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）进行了核查，发表核查意见如下：

一、关于提名并认定核心员工的核查意见

为促进公司业务快速发展，激励公司中长期战略及规划的达成，形成对公司核心员工的有效吸引、激励和保留，经公司经营管理层推荐，公司董事会拟提名关晓梅等 9 人为公司核心员工，该议案内容详见披露于全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-023）。上述核心员工提名已由公司第四届董事
会第三次会议审议通过，并于 2023 年 8 月 1 日至 2023 年 8 月 10 日向全体员工
公示和征求意见，截至公示期满，未有任何个人对公示的核心员工名单提出异议。公司监事会充分听取公示意见，对董事会提名的核心员工进行了核查，发表核查意见如下：


公告编号:2023-028

公司监事会认为，提名认定核心员工的程序符合法律、法规、公司章程等各项规定，未发现所包含的信息存在虚假、不符合实际的情况，不存在明显损害挂牌公司及全体股东利益的情形。同意认定董事会提名关晓梅君等 9 人为公司核心员工。同时，监事会同意将《关于认定公司核心员工的议案》提交公司
拟定于 2023 年 8 月 22 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议。

二、关于《激励对象名单》的公示情况及核查意见

（一）公示情况

2023 年 7 月 28 日，公司董事会审议通过了《2023 年股权激励计划（草

案）的议案》和《2023 年股权激励计划激励对象名单的议案》，并于 2023 年 8月 1 日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）披露了《股权激励计划（草案）》（公告编号：2023-022）、《2023 年股权激励对象名单公告》（公告编号：2023-024）等相关公告。根据《监管指引第 6 号》的相关规定，
公司于 2023 年 8 月 1 日至 2023 年 8 月 10 日对激励对象的姓名、职务等信息通
过公司内部公告栏进行了公示，公示期间未有任何个人对公示的激励对象名单提出异议。

（二）核查意见

公司监事会充分听取了公示意见，根据《公司法》、《证券法》、《公众公司办法》、《监管指引第 6 号》和《公司章程》等有关规定，对公司激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下：《激励对象名单》中的全部激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的任职资格，符合
《公众公司办法》、《激励计划》等文件规定的激励对象条件，不存在《公众公司办法》、《监管指引第 6 号》规定不得成为激励对象的情形，其作为本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。《激励对象名单》所确定的激励对象中无公司独立董事、监事。

综上所述，公司监事会认为，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。监事会同
意将该名单提交公司拟定于 2023 年 8 月 22 日召开的 2023 年第二次临时股东大
会审议。


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