公告日期：2023-04-21

华林证券股份有限公司

关于上海巨灵信息技术股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”、“主办券商”）根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，对上海巨灵信息技术股份有限公司（以下简称“巨灵信息”或“公司”）募集资金的存放与实际使用情况进行了核查，现将相关情况说明如下：
一、募集资金基本情况

2021 年 6 月 11 日，公司召开了 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了
《公司股票定向发行说明书》的议案，公司发行股票 1,000,000 股，发行价格2.00 元，募集资金总额为 2,000,000 元，本次募集资金用途为补充公司流动资
金。2021 年 11 月 19 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统下发的《关于
对上海巨灵信息技术股份有限公司股票定向发行无异议的函（股转系统函
[2021]3794 号）》。截至 2022 年 5 月 27 日，本次股票发行的认购对象已将投
资款实缴至募集资金专项账户。2022 年 5 月 31 日，中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）对本次定向发行进行了验资，并出具了《验资报告(众环验字（2022）
2310001 号)》。2022 年 6 月 9 日起，本次定向发行新增股份在全国中小企业股
份转让系统挂牌并公开转让。
二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，经公司第二届董事会第八次会议以及 2016 年第八次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》，明确了募集资金存储、使用、监管和责任追究等事项、公司就本次股票发行与华林证券、农业银行上海长宁支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，确定由公司在农业银行设立募集资金专项账户，并明确约定该专项账户
中的募集资金仅用于公司补充流动资金。本次募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移的情形。
三、募集资金的实际使用情况

本次定向发行募集资金全部用于补充流动资金，募集资金总额为2,000,000
元，截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金已使用完毕，情况如下表：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 2,000,00.00

加：利息收入扣除手续费净额 148.38

二、可使用募集资金金额 2,000,148.38

三、截止 2022 年 12 月 31 日已使用募集资金金额 2,000,148.38

1、补充流动资金 2,000,148.38

其中：支付供应商货款 2,000,141.50

支付银行手续费 6.88

四、尚未使用的募集资金金额（截止 2022 年 12 月 31 日） 0.00

经核查，公司未提前使用募集资金。
四、变更募集资金用途的情况

公司不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金使用违规行为。
六、主办券商对公司募集资金存放与使用情况的核查及意见

主办券商查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金到账原始凭证、
募集资金使用情况的相关支持文件等资料。经核查，截至 2022 年 12 月 31 日，
巨灵信息股票发行募集资金已使用完毕。华林证券认为，巨灵信息 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企
业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行……
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