公告日期：2016-03-07

北京东展科博科技股份有限公司

股票发行情况报告书

主办券商

二○一六年一月

目录

一、本次股票发行的基本情况......3

二、发行前后相关情况对比......4

三、新增股份限售安排......8

四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......8

五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......11

六、股票发行方案调整......12

七、相关声明......14

八、备查文件......18

一、本次股票发行的基本情况

（一）本次发行股票的数量

公司以非公开定向发行的方式成功发行3,330,000股人民币普通股，募集资金9,990,000元。

（二）发行价格

本次股票发行的价格为每股人民币3.00元。

(三)、现有股东优先认购的安排

本次定向发行在册股东均自愿放弃股份优先配售权，并出具相应承诺书。同时，在册股东均承诺于本次定向发行完成前不进行股份转让。

在册股东放弃优先配售的股份，计入向合格投资者定向发行的份额。

（四）、发行对象情况及认购股份数量

1.发行对象及认购数量：

本次股票发行对象为1名符合投资者适当性要求的新增自然人投资者，新增投资者的认购情况如下表：

序号 认购人名称/姓名 拟认购数量（股） 拟认购金额（元） 认购方式

1 曹跃伟 3,330,000 9,990,000 现金

合计 3,330,000 9,990,000 --

2.发行对象基本情况：

1、本次新增自然人投资者：1名

曹跃伟，男，身份证号码：23108319620128****，中国国籍，无境外永久居留权。经金元证券股份有限公司北京新外大街证券营业部开具证明，证明其在证券公司开立了账户可以买卖挂牌公司股票。

根据《投资者适当性管理细则》第六条，符合参与挂牌公司股票公开转让条

件的投资者，可以参与挂牌公司股票定向发行，因此，上述1名发行对象符合投资者适当性的规定，可以参与东展科博股票发行。

2.发行对象与公司及主要股东之间的关联关系：

本次发行中，发行对象与公司及主要股东之间不存在关联关系

（五）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化：

本次股票发行后公司的控制权未发生变化。

（六）本次发行是否经中国证监会核准：

截至本次定向发行之前，东展科博股东总数为9人，本次发行新增股东1人，新增投资者符合《管理办法》第三十九条和《投资者适当性管理细则》第六条规定的投资者条件，股票发行后股东总数为10人，股东人数不超过200人，符合豁免向证监会申请核准股票发行的条件。

（七）本次发行的验资情况

根据北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北京东展科博科技股份有限公司增资的验资报告》（(2016)京会兴验字第09010002号），截至2016年1月21日止，北京东展科博科技股份有限公司发行新股募集资金人民币

9,990,000.00元，全部为货币出资。其中计入“股本”人民币3,330,000.00元，计入“资本公积”人民币6,660,000.00元。

二、发行前后相关情况对比

（一）发行前后，前十名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况1、本次发行前前10名股东情况

持股比例 股东性 限售股份数

序号 股东名称 持股数量（股）

（%） 质 量（股）

1 陈小郴 4,025,000.00 23.45% 自然人 3,018,750.00

2 陈刚 2,875,000.00 16.75% 自然人 2,156,250.00

北京中诚永道投资管

3 2,666,667.00 1……
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