公告日期：2020-06-24

中航证券有限公司

关于

融智通科技（北京）股份有限公司

2020 年第 1 次股票定向发行

之

推荐工作报告

2020年6月


目录

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见
二、关于发行人公司治理规范性的意见
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见
七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见
十、关于本次发行定价合法合规性及定价合理性的意见
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合
规性的意见
十六、关于本次定向发行购买资产/募集资金用于购买资产合法合规性的意见（如有）
十七、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见（如有）
十八、关于本次定向发行对发行人影响的意见
十九、关于本次定向发行聘请第三方的意见
二十、主办券商认为应当发表的其他意见
二十一、关于本次定向发行的推荐结论


释义

本意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

主办券商、中航证券 指 中航证券有限公司

公司、股份公司、发行 指 融智通科技（北京）股份有限公司
人、融智通

《股票定向发行说明 指 融智通科技（北京）股份有限公司 2020 年第 1 次
书》 股票发行《股票定向发行说明书》

律师事务所 指 北京大成律师事务所

股东大会 指 融智通科技（北京）股份有限公司股东大会

董事会 值 融智通科技（北京）股份有限公司董事会

监事会 指 融智通科技（北京）股份有限公司监事会

本次股票发行、本次发 指 指发行人经 2020 年第二次临时股东大会审议通过
行 的 2020 年第 1 次股票发行

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司章程》 指 现行有效的《融智通科技（北京）股份有限公司公
司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露
规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
法》 办法》

元、万元（如无特殊说 指 人民币元、人民币万元
明）

精诚富德 指 北京精诚富德投资顾问有限公司

《募集资金管理制度》 指 《融智通科技（北京）股份有限公司募集资金管理
制度》

前任主办券商、时任主 指 信达证券股份有限公司
办券商、信达证券

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见
1、发行人是否符合《定向发行规则》第九条的规定

公司建立了股东大会、董事会、监事会制度，明晰了各机构职 责和议事规则；公司股东大会、董事会、监事会的召集、议案审议、 通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法 规和公司章程的规定，会议记录完整的保存；公司强化内部管理， 完善了内控制度，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风 险控制等制度，从而在制度基础上能……
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