公告日期：2019-04-25

光大证券股份有限公司



关于上海科曼车辆部件系统股份有限公司



2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》要求，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“主办券商”）作为上海科曼车辆部件系统股份有限公司（以下简称“科曼股份”或“公司”）持续督导的主办券商，对科曼股份2018年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下：

一、募集资金基本情况



（一）实际募集资金金额、资金到账时间



2016年8月20日，公司召开第二届董事会第十六次会议审议《关于<上海科曼车辆部件系统股份有限公司股票发行方案>的议案》等议案，关联董事回避表决后，非关联董事不足3人，与股票发行相关的议案直接提交股东大会审议。2016年8月22日，公司发布了关于该次定向发行的《第二届董事会第十六次会议决议公告》、《2016年第五次临时股东大会通知公告》、《股票发行方案》等公告。



2016年9月6日，公司召开2016年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<上海科曼车辆部件系统股份有限公司股票发行方案>的议案》等议案。同日，公司发布了关于该次发行的《2016年第五次临时股东大会决议公告》。



2016年9月7日，公司召开第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于设立募集资金专户并签署三方监管协议》。2016年9月8日，公司发布了《上海科曼车辆部件系统股份有限公司第二届董事会第十七次会议决议公告》、《股票发行认购公告》缴款日为2016年9月9日至2016年9月14日（含当日）。

2016年9月13日，公司发布了《上海科曼车辆部件系统股份有限公司关于股票发行认购提前截至的公告》。该次股票发行向1家机构投资者和31名自然



2016年9月27日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该次股票发行进行验资，确认该次股票发行实际募集金额9,008,000元，并出具了会验字[2016]4683号《验资报告》。



2016年12月5日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于上海科曼车辆部件系统股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]9038号），确认公司股票发行1,126,000股，其中限售1,126,000股，不予限售0股。



（二）募集资金使用情况及期末余额



截至2018年12月31日，2016年股票发行募集资金900.8万元已按照股票发行方案中披露的用途使用完毕，公司已完成募集资金专项账户的注销手续。该次募集资金的具体使用情况如下：



单位：万元

募集资金总额 900.80

加：收到利息款 1.93

减：支付货款 701.94

支付职工薪酬 100.00

支付其他日常经营费用 100.79

募集资金余额 -

二、募集资金存放和管理情况



为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，公司将根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63号）的规定，制定了《募集资金管理制度》。



2016年8月20日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过《关于<上海科曼车辆部件系统股份有限公司募集资金管理制度>议案》，并于8月22日……
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