公告日期：2023-08-24

东方证券股份有限公司关于
上海科曼车辆部件系统股份有限公司

2023年员工持股计划（草案）的

合法合规意见

（修订稿）

主办券商

住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦

二〇二三年八月


目 录


一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见 ...... 4
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见 ...... 10三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定、相关会计处理等员工持股计划主要内
容是否合法合规的意见...... 11
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见...... 16
五、关于员工持股计划锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见 ...... 17
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见 ...... 25七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合法合规的意见
...... 27
八、关于员工持股计划的结论意见...... 28

释 义

在本合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、科曼股份 指 上海科曼车辆部件系统股份有限公司

科曼有限、有限公司 指 上海科曼车辆部件系统有限公司

苏州科曼 指 科曼车辆部件系统（苏州）有限公司，科
曼股份的全资子公司

员工持股计划、本计划 指 上海科曼车辆部件系统股份有限公司 2023
年员工持股计划（修订稿）

东方证券股份有限公司关于上海科曼车辆
本合法合规意见、本意见 指 部件系统股份有限公司2023年员工持股计
划（草案）的合法合规意见（修订稿）

持有人、参与对象 指 出资参与上海科曼车辆部件系统股份有限
公司员工持股计划的公司员工

上海科瓯曼、合伙企业、员工持股平 指 上海科瓯曼科技中心（有限合伙）

台

按照本次员工持股计划出资取得的相应持
持有份额、份额 指 有份额，具体指其持有的合伙企业财产份
额或有限公司股权

本次发行、本次定向发行 指 上海科曼车辆部件系统股份有限公司股票
定向发行

公司股票 指 上海科曼车辆部件系统股份有限公司的普
通股股票

股东大会 指 上海科曼车辆部件系统股份有限公司股东
大会

董事会 指 上海科曼车辆部件系统股份有限公司董事
会

监事会 指 上海科曼车辆部件系统股份有限公司监事
会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》……
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