公告日期：2019-04-22

中信建投证券股份有限公司

关于

上海新眼光医疗器械股份有限公司募集资金存放与使用情况的核查报告
主办券商

（住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼）

二零一九年四月


中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为上海新眼光医疗器械股份有限公司（以下简称“新眼光”、“公司”）的主办券商，对新眼光2018年度募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2015年定向发行股票

1、募集资金金额及存放情况

根据公司2015年7月8日召开的第一届董事会第十九次会议决议；2015年7月23日公司召开的2015年第三次临时股东大会决议；2015年9月21日公司召开的第一届董事会第二十二次会议决议；并经2015年10月30日中国证监会下发的《关于核准上海新眼光医疗器械股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可【2015】2421号）批准，公司于2016年2月3日完成发行800万股新股，发行价9元/股，募集资金72,000,000人民币,扣除发行费用368,000元,募集资金净额为71,632,000元。公司将上述募集资金存放在以下账户中：
开户行 账号 金额（人民币元）

交通银行上海杨浦支行 310066690018010240751 71,632,000

上述募集资金实收情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2015年12月15日出具了信会师报字[2015]第151998号《上海新眼光医疗器械股份有限公司验资报告》。

2、募集资金使用情况
截至2018年12月31日，公司使用募集资金71,632,000.00元，用于补充公司流动资金，公司本次募集资金已全部按募集资金用途使用完毕，具体使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 72,000,000.00
减：发行费用 368,000.00
二、可使用募集资金余额 71,632,000.00
三、累计已使用募集资金金额 71,632,000.00
其中：1、推出自主品牌眼科医疗设备
产品；

2、公司自主研发眼科数字化医 71,632,000.00
疗设备市场推广；

3、补充日常运营流动资金

四、募集资金余额 0.00
3、募集资金余额
截至2018年12月31日，本次定向发行股票募集资金余额为0.00元,公司本次募集资金已按募集资金用途使用完毕，为方便公司账户管理，公司已于2018年5月10日将在交通银行上海杨浦支行的账户（310066690018010240751）进行销户。
（二）2016年员工股权激励定向发行股票

1、募集资金金额及存放情况

根据公司2016年1月29日召开的第一届董事会第二十三次会议决议；2016年2月22日召开的2015年年度股东大会决议；2016年4月13日中国证监会出具的《关于核准上海新眼光医疗器械股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可〔2016〕781号），公司7月28日完成定向发行260万股新股，发行价4.5元/股，募集资金11,700,000人民币,扣除发行费用256,000元,募集资金净额为11,444,000元，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）2016年6月14日出具信会师报字[2016]第115379号验资报告。公司将前述募集资金存放在以下账户中：

开户行 账号 金额（人民币元）
宁波银行上海杨浦支行营业部 70150122000040804 11,444,000.00
2、募集资金使用情况

根据发行方案，本次募集资金用途为补充流动资金，截至2018年12月31日止，本次募集资金已按照募集资金用途使用完毕，具体使用情况如下：

项目 金……
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