公告日期：2022-11-03

证券代码：430064 证券简称：金山顶尖 主办券商：开源证券
北京金山顶尖科技股份有限公司合规管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2022 年 11 月 1 日召开了第五届董事会第十次会议，审议通过《关
于<合规管理制度>的议案》。议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案无需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

北京金山顶尖科技股份有限公司

合规管理制度

第一章 总则

第一条 为建立公司合规管理体系，提高全体员工合规意识，推动公司合规文化建设，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，保障公司经营管理和业务发展符合国家法律法规，维护公司合法权益及声誉，实现公司可持续发展，根据相关法律法规和公司章程，结合公司基本情况，制定本制度。

第二条 本制度所称合规，是指公司及公司员工的经营管理和业务开展符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及从事的职业活动应普遍遵守职业道德和行为准则（以下统称法律、法规和准则）。

第三条 本制度所称的合规风险，是指因公司或公司员工的经营管理或业务开展违反法律法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损
失或商业声誉损失的风险。

第四条 本制度所称的合规管理，是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。

第五条 合规是公司全体员工的共同责任，公司推行全员合规、合规从管理层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体员工的合规意识。

第六条 本制度效力范围为本公司、分支机构全体员工及全资子公司全体员工。

第七条 合规管理原则：

（一）全面合规与重点监管相结合原则。公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构。重点监管公司业务、财务领域，确保合规贯穿业务和财务方面的决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（二）有效性原则。公司合规管理的实施将从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性；

（三）合理性原则。合规管理部门与其他职能部门在管理职能方面存在交叉，合规管理应当避免人员、机构、制度、系统的重叠，建立法律、合规、风险内控一体化，各职能部门应当配合合规管理组织，做到协同治理；

（四）独立性原则。公司合规管理从制度、组织和人员安排上保证合规管理的独立性，并按照双线分离、多线制衡的模式，使合规管理部门与其他业务管理部门一起积极促进，达成经营管理的有效制衡；

（五）主动性原则。公司全体员工应当有主动合规的意识，公司股东会及董事会主动支持公司合规发展，在制定发展战略、作出决策时，应符合合规发展的理念，员工在工作中应主动寻求合规支持，主动报告合规风险事项；

（六）持续合规原则。持续合规是企业合规管理的基本要求以及目标。公司将持续关注国家法律法规、政策，结合公司实际适时调整合规管理制度，确保合规管理制度符合法律法规以及公司实际发展的需要，不断规范公司的合规经营。
第二章 合规管理组织及职责


第八条 公司董事会是公司合规管理的最高决策机构，具体履行以下合规职责：

（一）审议批准公司的合规管理基本制度，并监督其实施；

（二）审议批准公司年度合规报告；

（三）决定合规管理部门负责人的聘任、解聘及报酬事项；

（四）决定公司合规管理部门的设置及其职能；

（五）法律、法规或公司章程规定的其他合规职责。

第九条 公司总经理对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：
（一）根据董事会批准的合规管理制度，推动建立健全公司合规管理组织架构，牵头组建合规管理部门，并为其履行职责提供充分条件；

（二）主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；

（三）充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各部门或分支机构及其工作人员及时改进；

（四）督导、提醒公司其他高级管……
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