公告日期：2024-01-24

国融证券股份有限公司关于



北京石晶光电科技股份有限公司股票定向发行的

推荐工作报告（修订稿）



主办券商



国融证券股份有限公司



住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼



二〇二四年一月





目录





释义 ...... 3

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4

二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 5

三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 6四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 7

五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8

六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持

股平台的意见...... 11

八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 11

九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 11

十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见...... 15

十一、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 15

十二、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 17

十三、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 17十四、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见..... 18

十五、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 18

十六、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 37十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见

...... 38十八、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产合法合规性的意见...... 39

十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 39

二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 42

二十一、主办券商认为应当发表的其他意见...... 42

二十二、关于本次定向发行的推荐结论...... 45



释义



本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有以下含义：



石晶光电、公司、发行人 指 北京石晶光电科技股份有限公司

董事会、监事会、股东大 指 北京石晶光电科技股份有限公司董事会、监事会、股东大会会



本次发行、本次定向发 指 北京石晶光电科技股份有限公司本次定向发行



行、本次股票发行



定向发行说明书 指 北京石晶光电科技股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行

说明书



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》



《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》



《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》



法》



《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指

引第 1 号》



公司章程 指 北京石晶光电科技股份有限公司章程



主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司



律师事务所 指 北京浩天律师事务所



会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）



报告期 ……
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