公告日期：2018-08-24

证券代码：430014 证券简称：恒业世纪 主办券商：安信证券
北京恒业世纪科技股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，公司董事会安排有关部门专人对公司募集资金存放和使用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下:

一、募集资金基本情况：

自挂牌以来公司共进行过四次定向发行股票募集资金事项，具体情况如下：

1、2008年5月，第一次募集资金

2008年5月，经公司第一届董事会第七次会议，2008年度第一次临时股东大会审议通过，2008年7月21日取得中国证券业协会备案确认函（中证协函【2008】213号），公司新增股本9,074,136股，增资后公司总股本增加至38,574,136股。此次增资业经中磊会计师
事务所有限公司出具的中磊验字【2008】第0013号《验资报告》审验。

公司本次发行，募集资金金额为20,870,512.80元，已全部用于客运专线铁路异物侵限监控系统和货车列检作业手持机系统。募集资金主要用于采购项目原材料，研发、市场开发。

2、2015年3月，第二次募集资金

2015年3月19日，公司第三届董事会第九次会议审议通过关于《北京恒业世纪科技股份有限公司股票发行方案》的议案，该方案于2015年4月7日在公司2015年第三次临时股东大会上予以通过。公司定向发行人民币普通股共计10,000,000股，每股发行价格为人民币3.20元，本次股票发行共计募集人民币32,000,000.00元，扣除发行费用后募集金额为31,680,000.00元。上述增资经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙)于2015年5月20日出具亚会B验字（2015）041号《验资报告》，对公司本次定向发行股票资金到位情况进行了验证。全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2015年8月13出具了《关于北京恒业世纪科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2015】5349号）。

公司第二次发行，已全部用于补充公司流动资金及秦皇岛基地建设。

3、2015年7月，第三次募集资金

2015年7月7日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过关于《北京恒业世纪科技股份有限公司股票发行方案》的议案，该方案
于2015年7月27日在公司2015年第五次临时股东大会上予以通过。公司定向发行人民币普通股共计4,200,000股，每股发行认购价格为人民币3.20元，本次股票发行共计募集人民币13,440,000.00元，扣除发行费用后募集金额为13,182,000.00元。上述增资经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙)于2015年11月24日出具的亚会B验字（2015）2888号《验资报告》，对公司本次定向发行股票资金到位情况进行了验证。全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2015年12月31日出具了《关于北京恒业世纪科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2015]9617号）。

本次股票发行募集资金用途为补充流动资金。

4、2016年8月，第四次募集资金

2016年8月25日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过关于《北京恒业世纪科技股份有限公司股票发行方案》的议案，该方案于2016年9月14日经2016年第六次临时股东大会批准，公司拟申请定向发行股票数量不超过1,000万股（含1,000万股），募集资金总额不超过4,500万元（含4,500万元）。本次股票发行募集资金用途全部用于归还银行贷款。

2018年1月24日，公司收到中国证监会《关于核准北京恒业世纪科技股份有限公司定向发行股票的批复》 （证监许可[2018]188号）。
公司本次定向发行人民币普通股共计4,800,500股，每股发行认购价格为人民币4.50元，本次股票发行共计募集人民币21,602,250.00元，上述增资经亚太（集团）会计师事务所（特殊普
通合伙)于2018年3月19日出具的亚会B验字（2018）0040号《验资报告》，对公司本次定向发行股票资金到位情况进行了验证。2018年4月4日收到全国中小企业股份转让系统第【2018】1286号《关于北……
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