公告日期：2025-01-06

证券代码：400242 证券简称：巴安 3 主办券商：西南证券
上海巴安水务股份有限公司

关于公司及相关当事人收到行政处罚决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

上海巴安水务股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 2 日收到
中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《行政处罚事先告知书》（沪证监处
罚字〔2024〕31 号），具体详见公司于 2024 年 12 月 4 日在全国中小企业股份转
让系统（www.neeq.com.cn）披露的《关于收到行政处罚事先告知书的公告》。
近日公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》（沪〔2024〕66 号）、（沪〔2024〕67 号），现将有关情况公告如下：
一、基本情况

相关文书的全称：中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》（沪〔2024〕66 号）、（沪〔2024〕67 号）

收到日期：2025 年 1 月 3 日

作出日期：2024 年 12 月 30 日

作出主体：中国证监会上海监管局

措施类别：行政处罚

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

上海巴安水务股份有限公司 公司 不适用

张华根 董监高 董事长


违法违规事项类别：

信息披露
二、主要内容
（一）违法违规事实：

当事人：上海巴安水务股份有限公司(以下简称*ST 巴安或公司)。

当事人：张华根，时任*ST 巴安董事长

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，本局 对*ST 巴安信息披露违法违规的行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了 作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人*ST 巴
安、张华根的要求 2024 年 12 月 20 日举行了听证会，听取了*ST 巴安及其代
理人、张华根及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明，*ST 巴安存在的违法违规的事实如下：

2020 年 10 月，*ST 巴安未能完全兑付申请回售的 2017 年面向合格投资者
公开发行的公司债券（第一期）（以下简称 17 巴安债）。2021 年 9 月，针对尚
未兑付的 26,998.92 万元本金和利息，*ST 巴安与中国银河资产管理有限公司 （以下简称银河资管）签订《债务重组合同》，由银河资管从 17 巴安债各持有 人处收购全部剩余本息金额，*ST 巴安相关子公司提供担保，债务重组期限为 12 个月。

2022 年 10 月，银河资管与上海迈业智能科技有限公司（以下简称上海迈
业）签订《债权转让协议》，上述债务重组的债权方从银河资管变更为上海迈 业。

2022 年 11 月 4 日，*ST 巴安披露《关于债务重组的进展公告》，称债务重
组中的相关债权及相应担保权利由上海迈业享有，公司无法按期支付 29,102.09 万元债务重组本金及其利息。

后经上海迈业向北京市长安公证处申请，2023 年 5 月 30 日，北京市长安
公证处出具《执行证书》，上海迈业可持该执行证书及相关公证书向有管辖权
的人民法院申请强制执行。其间 2023 年 4 月 21 日，上海迈业向*ST 巴安出具
《支持函》，同意上述相关合同项下债务期限展期至 2023 年 10 月 31 日。


2023 年 11 月 13 日，债务展期已到期，上海迈业向上海市青浦区人民法
院申请强制执行。

2024 年 1 月 9 日，*ST 巴安及相关子公司收到上海市青浦区人民法院发送
的《执行通知书》（（2024）沪 0118 执 250 号）及相关短信，该情况属于公司未能清偿到期重大债务事项进展情况，*ST 巴安未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号，以下简称《信披办法》）第二十五条、《证券法》）第七十八条第一款、第八十条第一款、第二款第十二项的规定，对上述事项予以及时披露。

直至 2024 年 1 月 30 日，*ST 巴安才披露《关于收到执行通知书的公告》。
上述违法事实，有相关公告、公司提供的文件资料、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

*ST ……
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