公告日期：2024-12-26

财通证券股份有限公司

关于浙江斯菱汽车轴承股份有限公司

2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：斯菱股份

保荐代表人姓名：王静 联系电话：0571-87130373

保荐代表人姓名：戚淑亮 联系电话：0571-87821394

现场检查人员姓名：戚淑亮、刘可朦
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 19 日-20 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：访谈公司董事会秘书，查阅公司章程及各项规章制度，查阅公司历次董事会、监事会、股东大会等会议材料，查阅公司相关信息披露文件，实地察看公司主要生产经营场所

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √
件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √
务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：访谈公司内审负责人，查阅公司内部审计制度、审计委员会议事细则、对外投资管理制度等相关内控制度，查阅公司历次内部审计报告、审计委员会会议记录、内部控制评价报告等资料

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √

度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：访谈公司董事会秘书，查阅公司历次董事会、监事会、股东大会等会议材料，查阅公司信息披露事务管理制度及相关信息披露文件

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司关联交易管理制度、对外担保决策制度以及其他内控制度
1.是否建立了防止控股股东、实……
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