公告日期:2024-05-08
国元证券股份有限公司
关于
安徽舜禹水务股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
调整及首次授予事项
之
独立财务顾问报告
二〇二四年五月
目 录
第一章 释义 ...... 3
第二章 声明 ...... 5
第三章 基本假设 ...... 6
第四章 独立财务顾问意见 ...... 7
一、 本激励计划的审批程序......7二、 本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计
划差异情况......8
三、 本激励计划授予条件说明......8
四、 本激励计划的首次授予情况......9
五、 对公司实施本激励计划的财务意见......14
六、 结论性意见......14
第五章 备查文件及咨询方式 ...... 16
第一章 释义
以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义:
舜禹股份、本公 指 安徽舜禹水务股份有限公司
司、公司
独立财务顾问、本 指 国元证券股份有限公司
独立财务顾问
本独立财务顾问报 《国元证券股份有限公司关于安徽舜禹水务股份有限公司 2024
告、本报告 指 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之独立财务顾问报
告》
本激励计划、本计 指 安徽舜禹水务股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
划
本激励计划草案 指 安徽舜禹水务股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草
案)
限制性股票、第二 指 符合本激励计划授予条件的激励对象,在满足相应归属条件后
类限制性股票 分次获得并登记的本公司股票
激励对象 指 按照本激励计划规定,获得第二类限制性股票的公司董事、高
级管理人员、中层管理人员及核心员工
授予日 指 公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期,授予日必须为
交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股第二类限制性股票的价格
有效期 指 自第二类限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效的期间
归属 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后,上市公司将股票
登记至激励对象账户的行为
归属条件 指 第二类限制性股票激励计划所设立的,激励对象为获得激励股
票所需满足的获益条件
归属日 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后,获授股票完成登
记的日期,必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《自律监管指南第 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业
1 号》 务办理》
《公司章程》 指 《安徽舜禹水务股份有限公司章程》
《考核管理办法》 指 《安徽舜禹水务股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注:1、本草案所引用的财务数据和财务指标,如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异,是由于四舍五入所造成。
第二章 声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明:
一、本报告所依据的文件、材料由舜禹股份提供,本激励计划所涉及的各方已向本独立财务顾问保证:所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整……
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