公告日期:2024-05-10
海通证券股份有限公司关于南京通达海科技股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐机构名称:海通证券股份有限公司 被保荐公司简称:通达海
保荐代表人姓名:沈玉峰 联系电话:021-23180000
保荐代表人姓名:程万里 联系电话:021-23185915
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
通过现场检查,保荐机构发现公司在募集资
金使用过程中存在由于对银行七天通知存款
性质的理解偏差导致购买银行七天通知存款
后超出募集资金现金管理额度的情形,以及
业务执行过程中超出自有资金授权额度购买
银行理财产品的问题。
以募集资金购买银行七天通知存款业务所使
用资金已部赎回,所投入本金和收益均已自
动回到募集资金专户存放,通知存款账号已
经自动销户,未对募资资金造成损失。公司
基于谨慎性原则,将上述以暂时闲置募集资
金办理银行七天通知存款业务事项提交董事
会进行了补充确认。
使用超出自有资金授权额度购买银行理财产
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 品的情况,公司已及时进行了自我纠正,并
从完善业务流程、补充健全业务制度、加强
事中事后监督以及人员培训等多方面进行了
分析、整改、加固。
保荐机构根据《深圳证券交易所创业板股票
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