公告日期：2024-12-28

创业板上市公司股权激励计划自查表

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1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 否

见或者无法表示意见的审计报告

2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 否

见或者无法表示意见的审计报告

3 上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 否

诺进行利润分配的情形

4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否

5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是

6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否

是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者

7 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否 否

说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

8 是否包括独立董事、监事 否

9 是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选 否

10 最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否

11 最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 否

构行政处罚或者采取市场禁入措施

12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 否

情形

13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否

14 激励名单是否经监事会核实 是

15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 否

数累计是否超过公司股本总额的20%

16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1% 否

17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 是

益数量的20%

激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东

18 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激 是

励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量


19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10 年 是

20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是

21 股权激励计划所规定事项是否完整

(1) 对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上

市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 是

形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符

合上市条件

(2) 股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是

(3) 股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股

本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权 是

激励计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所

涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%及其计

算方法的说明

(4) 除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、 占股权激励

计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象 (各自或者按适当 是

分类) 可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的

比例； 以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划

获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

(5) 股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、 是

可行权日、锁定期安排等

(6) 限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

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