公告日期：2024-05-15

方正证券承销保荐有限责任公司

关于深圳市维海德技术股份有限公司

2023 年持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：方正证券承销保荐有限 被保荐公司简称：维海德（301318）责任公司

保荐代表人姓名：郭文杰 联系电话：0755-36876275

保荐代表人姓名：何进 联系电话：0755-36876484

现场检查人员姓名：郭文杰、何进
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 4 月 8 日至 4 月 30 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司三会材料、公司章程等制度，访谈等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、董事会审计委员会会议资料报告等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √

计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √（按
情况进行一次审计 规定执
行）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露文件、信息披露审批表；2、查阅投资者来访的记录资料,查阅投资者关系活动记录表；3、访谈公司董秘，核对三会文件和披露的公告等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊 √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、访谈管理层、核查关联交易价格公允性，获取母公司及重要子公司的企业信用报告、查阅新增大额客户供应商的工商信息，核查是否存在关联关系等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √
或者间接占用上……
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