公告日期：2024-04-26

中信建投证券股份有限公司

关于广州凡拓数字创意科技股份有限公司

2023 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：凡拓数
创

保荐代表人姓名:曹今 联系电话：020-38381453

保荐代表人姓名:何继兴 联系电话：020-38381092

现场检查人员姓名：曹今、朱卫存
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 4 月 17 日、2024 年 4 月 23 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅了公司三会文件会议会议记录、决议等资料；察看公司的主要生产、经营、管理场所；对信息披露文件进行查阅、复制、记录。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 √
存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √
确认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关 √
业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应 √（注）
程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是 √
否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 √
竞争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；与公司相关人员进行沟通等等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度 √

并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合 √
规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审
议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适 √
用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等 √
（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部 √
审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存 √
放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作 √
计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 √
（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提 √
交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：对公司已披露的公告进行查阅和复制，并就已披露公告和实际情况的一致性及已披露事项的进展进行了解；查阅公司信息披露制度并就信息披露制度的实施情况进行了解。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得 √
重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否 √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动 √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和
执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅了公司与关联交易相关的公告文件、关联交易合同及会计记录；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；查阅公司资金管理制度并就其实施情况进行了解。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他 √
资源的制度
2.控股……
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