公告日期：2022-03-30

国金证券股份有限公司
关于成都盛帮密封件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

2022 年 3 月


声明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。


目 录


声明...... 1
目 录...... 2
释义...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 4

一、保荐机构项目人员情况...... 4

二、发行人基本情况...... 4
三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务

往来情况...... 5

四、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 5

五、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 6
第二节 保荐机构承诺事项 ...... 9
第三节 对本次证券发行的推荐意见 ...... 10

一、本保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论...... 10
二、本次证券发行的决策程序符合《公司法》及中国证监会的相关规定... 10

三、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件...... 10

四、本次证券发行符合《注册管理办法》的有关规定 ......11

五、发行人存在的主要风险...... 15

六、发行人的发展前景...... 21
七、保荐机构根据《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报
告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2020 年修订）》（证
监会公告[2020]43 号）对发行人财务报告审计截止日后主要经营状况的核

查情况及结论...... 37
八、保荐机构根据《发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资

基金备案问题的解答》要求进行的核查情况...... 37

九、发行人与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合情况...... 38

释义

本发行保荐书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
公司、本公司、盛帮股 指 成都盛帮密封件股份有限公司
份、股份公司、发行人

盛帮有限 指 成都盛帮密封件有限公司、股份公司的前身

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

本次发行、首次公开发 指 发行人本次公开发行面值为 1 元的人民币普通股不超过 1,287
行 万股的行为

保荐人、保荐机构、主 指 国金证券股份有限公司
承销商、国金证券
发行人会计师、会计师 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
事务所、中审众环
发行人律师、律师事务 指 北京市中伦律师事务所
所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 由公司股东大会审议通过的《公司章程》

中国、我国、国内 指 中华人民共和国

国务院 指 中华人民共和国国务院

发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会

工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部

科技部 指 中华人民共和国科学技术部

财政部 2006 年及之后颁布的《企业会计准则——基本准则》和
《企业会计准则》 指 具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及
其他相关规定

《注册管理办法》 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

《保荐管理办法》 指 《证券发行上市保荐业务管理办法》

《审计报告》 指 中审众环出具的《审计报告》（众环审字[2……
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