公告日期：2024-12-30

中德证券有限责任公司

关于龙口联合化学股份有限公司

2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：联合化学

保荐代表人姓名：缪兴旺 联系电话：010-59026928

保荐代表人姓名：张少伟 联系电话：010-59026829

现场检查人员姓名：张少伟、苏子尧
现场检查对应期间：2023年12月30日至2024年12月17日
现场检查时间：2024年12月16日至2024年12月17日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅历次股东大会、董事会、监事会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章管理制度；
（3）向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东遵守相关法律法规情况；
（4）了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
（5）了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 是
范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 不适用
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 不适用
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、工作报告等；（3）查阅公司对外投资管理制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 是
计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 是
部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 是
作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 是
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 是
况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 是
委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 是
委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 是
控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（2）查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（3）对董事会秘书进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 是
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深交所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。