公告日期：2024-04-27

中德证券有限责任公司

关于龙口联合化学股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为龙口联合化学股份有限公司（以下简称“联合化学”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对联合化学 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

实际募集资金金额，资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意龙口联合化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1176 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价为
人民币 14.95 元，募集资金总额 29,900.00 万元，扣除相关发行费用 4,068.02 万
元后，募集资金净额为 25,831.98 万元。和信会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了“和信验字(2022)第 000040 号”《验资报告》。募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储。

募集资金使用和余额情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币万元

项目 募集资金发生额

募集资金总额 29,900.00

减：发行费用 4,068.02


项目 募集资金发生额

募集资金净额 25,831.98

减：置换投入募集资金投资项目的自筹资金 29.61

补充流动资金项目投入 3,246.69

专户手续费 0.01

加：利息收入 676.27

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 23,231.93

注：上表合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，是由于四舍五入导致。

二、募集资金管理情况

募集资金管理制度情况

公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及《龙口联合化学股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定了《龙口联合化学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存放、
使用、管理及监督等做出了具体明确的规定。2021 年 3 月 11 日第一届董事会第
四次会议审议通过了《关于制定公司募集资金管理办法的议案》，公司严格按照其规定管理和使用募集资金。

募集资金三方监管协议情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司
《募集资金管理办法》的规定，公司于 2022 年 9 月 15 日召开的第一届董事会第
十次会议通过了《关于……
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