公告日期：2024-04-26

中信建投证券股份有限公司

关于山东三元生物科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：三元生物

保荐代表人姓名：陆丹君 联系电话：010-65608407

保荐代表人姓名：陈磊 联系电话：010-65608268

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会会次数 0 次

（2）列席公司董事会次数 0 次

（3）列席公司监事会次数 0 次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 2 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 15 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0 次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 无

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1 次

（2）培训日期 2023 年 12 月 29 日

（3）培训的主要内容 上市公司募集资金管理培训

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

（1）2022 年 1 月 28

日，公司使用暂时闲置募

集资金 5 亿元进行现金管 （1）保荐机构已对
理。该事项未在董事会审 三元生物关键人员进行
议后 2 个交易日内公告， 了募集资金使用和信息
直至 2022 年 2 月 15 日才 披露相关规则的专项培
予以披露。公司于 2024 年 训，对信息披露及时、准
2月 29日收到山东监管局 确、完整等相关要求进
出具的警示函。 行了特别提示。同时，在
上述事……
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