公告日期：2021-06-04

北京德和衡律师事务所

关于山东山大鸥玛软件股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市的

补充法律意见书（六）

德和衡证律意见（2021）225号

1 中国 北京市朝阳区建国门外永安东里 16 号 CBD 国际大厦 16 层
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目录


第一部分 声明...... 4
第二部分 深圳证券交易所首轮问询反馈补充核查意见 ...... 4

问题 15、关于历史沿革 ...... 4

问题 16、关于部分人员存在事业编 ...... 5

问题 17、关于审核关注要点 ...... 6

问题 18、关于资质证书 ...... 8

问题 19、关于核心技术 ...... 8

问题 20、关于销售模式 ...... 26

问题 22、关于考试事故 ...... 27

问题 23、关于同业竞争 ...... 27

问题 24、关于国有产权登记及烟台信贞添盈股权投资中心出资情况 ...... 29

问题 26、关于发行人独立董事的独立性 ...... 30
第三部分 深圳证券交易所第二轮问询反馈...... 31

问题 1、关于历史沿革 ...... 31

问题 8、关于创业板定位 ...... 32
第四部分 深圳证券交易所第三轮问询反馈...... 36

问题 7、关于股份代持 ...... 36

问题 8、关于招投标 ...... 36
第五部分 深圳证券交易所第四轮问询反馈...... 53

问题 7、关于历史沿革 ...... 53
第六部分 关于发行人首次公开股票并上市涉及相关事项的补充核查意见 ...... 53
一、本次发行及上市的批准和授权...... 53
二、发行人本次发行上市的主体资格...... 53
三、本次发行及上市的实质条件...... 54
四、发行人的设立...... 58
五、发行人的独立性...... 58
六、发起人与股东...... 59
七、发行人的股本及其演变...... 59
八、发行人的业务...... 59
九、关联交易及同业竞争...... 60
十、发行人的主要财产...... 71
十一、发行人的重大债权债务...... 77
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 78
十三、发行人公司章程的制定与修改...... 78
十四、发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 78
中国北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 12 层
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十五、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 79
十六、发行人的税务...... 79
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 81
十八、发行人募股资金的运用...... 81
十九、发行人业务发展目标...... 81
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 81
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...... 82
二十二、本次发行上市的总体结论性意见...... 83
中国北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 12 层……
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