公告日期：2024-04-20

东吴证券股份有限公司关于

苏州万祥科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：万祥科技

保荐代表人姓名：余哲 联系电话：0512-62938168

保荐代表人姓名：孙虎 联系电话：0512-62938168

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 0 次
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资 是
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅相关文件

（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关文件

（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 无
情况

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 4 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论 无
意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向本所报告的次数 0 次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 不存在

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否 是
合规
10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 1 次

（2）培训日期 2023 年 12月 25 日

（3）培训的主要内容 信息披露、分红及股份回购的最新规
定

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无 不适用

2、公司内部制度的建立 无 不适用

和执行

3、“三会”运作 无 不适用

4、控股股东及实际控制 无 不适用

人变动

2023 年 8 月 30日，根据公 向发行人高管了解募投
司的董事会、监事会决 项目的实施环境是否发
议，公司对“新建微型锂离 生重大变化；同时，针
5、募集资金存放及使用 子电池及精密零部件生产 对部分募集资金投资项
项目”达到预定可使用状态 目延期及投入进度缓慢
的日期进行调整，将其由 的问题，保荐机构将持
2023年 8 月 15 日延期至 续关注上市公司募集资
2024年 12 月 31日 金投资进度，并督促上


市公司加快募集资金投
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