公告日期：2024-04-27

迪阿股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人李洋作为迪阿股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，在 2023 年度任职期间，本着独立、客观和公正的原则，谨慎勤勉履行职责，积极出席董事会会议，认真审议董事会议案，充分发挥了独立董事及专门委员会委员的作用，切实维护了公司整体利益及全体股东尤其中小股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

本人李洋，美国哥伦比亚大学博士学历，长江商学院副教授。自 2020 年起
任公司独立董事，兼任 360 鲁大师控股有限公司独立董事、西域智慧供应链（上海）股份公司独立董事及新天力科技股份有限公司独立董事。

（二）独立性说明

任职期间，本人未在公司兼任除独立董事以外的其他职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会的情况

2023 年度，公司共召开了 4 次董事会会议，本人亲自参加公司董事会会议 4
次，其中现场出席 0 次，以通讯方式出席 4 次，没有缺席、委托他人出席会议的情况发生。本人勤勉履行独立董事职责。在会前认真审阅各项议案的基础上，会上积极讨论，以谨慎的态度行使表决权，慎重地投出了赞成票，并对相关议案提出可行性建议，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形，勤勉地履行了独立董事职责。

了与会股东的意见和建议。

（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况

1、战略与可持续发展委员会

本人作为战略与可持续发展委员会委员，严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》《董事会战略与可持续发展委员会工作细则》等相关规定，积极履行战略与可持续发展委员会委员的职责，报告期内，战略与可持续发展委员会召开了 2 次会议，分别审议通过了《关于<2022 年可持续发展报告>的议案》和《关于制定公司<环境、社会与治理制度>的议案》，积极推动了公司落实和健全清晰的可持续发展目标，进一步优化 ESG 治理结构，保障公司稳健可持续发展。

2、提名委员会

报告期内，本人作为提名委员会主任委员，共组织召开了 2 次会议，严格按
照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》《董事会提名委员会工作细则》等相关规定。对补选的第二届董事会非独立董事和聘任的总经理（总裁）候选人进行了认真、严格的资格审核，相关人员具备履行相应职责所必须的工作能力和任职条件，本人切实履行了董事会提名委员会委员的职责。

3、独立董事专门会议

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司于 2023 年 12 月修订了《独立董事工作制度》并制定了《独立董事专门会议制度》，报告期内公司未发生需要召开独立董事专门会议的情况。随着公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议制度》的确定和执行，本人将按要求在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

（三）发表独立意见及事前认可意见的情况

2023 年度，本人积极了解公司情况，认真审阅历次董事会的议案内容，依
据《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》等相关制度的规定，本

着客观、公正的立场，对以下事项发表了相关意见：

序号 会议届次 会议日期 发表意见事项 意见类型

1 第二届董事会 2023 年 04 1.关于续聘 2023 年度审计机构的议案 事前认可
第五次会议 月 26 日 意见

1.关于《2022 年度内部控制自我评价报

告》的议案；

2.关……
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