公告日期：2021-09-30

国金证券股份有限公司关于
杭州百诚医药科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

二零二一年九月


声明

本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。


目 录


声明 ...... 2
目 录 ...... 3
释义 ...... 4
第一节 发行人基本情况 ...... 6

一、发行人概况...... 6

二、发行人主营业务...... 6

三、发行人核心技术...... 7

四、发行人研发水平...... 21

五、主要经营和财务数据及指标...... 25

六、发行人存在的主要风险...... 26
第二节 本次发行的基本情况 ...... 31
第三节 本次发行的保荐情况 ...... 32

一、保荐机构项目人员情况...... 32

二、保荐机构与发行人之间的关联关系...... 32

三、保荐机构承诺事项...... 33
第四节 对本次发行的推荐意见...... 35

一、发行人关于本次证券发行的决策程序...... 35
二、发行人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的上市条件

...... 35

三、发行人证券上市后持续督导工作的具体安排...... 38

四、保荐机构的结论意见...... 40

释义

本上市保荐书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
保荐人、保荐机构、本
保荐机构、主承销商、 指 国金证券股份有限公司
国金证券
公司、股份公司、发行 指 杭州百诚医药科技股份有限公司
人、百诚医药
控股股东、实际控制人 指 邵春能、楼金芳

百诚有限 指 杭州百诚医药科技股份有限公司之前身杭州百诚医药科技
有限公司

股东大会 指 杭州百诚医药科技股份有限公司股东大会

董事会 指 杭州百诚医药科技股份有限公司董事会

监事会 指 杭州百诚医药科技股份有限公司监事会

绍兴百众、杭州跃祥 指 杭州跃祥企业管理合伙企业（有限合伙）（原绍兴百众企业
管理合伙企业（有限合伙）

崚晶投资 指 杭州崚晶投资管理合伙企业（有限合伙）

百君投资 指 杭州百君投资管理合伙企业（有限合伙）

福钰投资 指 杭州福钰投资管理合伙企业（有限合伙）

宜瑞投资 指 杭州宜瑞股权投资管理合伙企业（有限合伙）

凤凰银桂 指 嘉兴农银凤凰银桂股权投资合伙企业（有限合伙）

繸子福鹏 指 深圳市繸子福鹏股权投资管理中心（有限合伙）

杭州盛扬 指 杭州盛扬企业管理合伙企业（有限合伙）

擎海投资 指 杭州擎海股权投资合伙企业（有限合伙）

新诚实业 指 湖州新诚实业投资合伙企业（有限合伙）

麦诚医药 指 杭州麦诚医药科技合伙企业（有限合伙）

浙江深改 指 浙江深改产业发展合伙企业（有限合伙）

天堂硅谷 指 绍兴市柯桥区天堂硅谷恒煜股权投资合伙企业（有限合伙）

深交所 指 深圳证券交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《首发办法》 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

《审核规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》

《上市规则》 指 ……
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