公告日期：2021-06-02

国金证券股份有限公司

关于杭州百诚医药科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市
之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

二零二一年五月


声明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。


目录


声明......2
目录......3
释义......4
第一节 本次证券发行基本情况...... 5

一、保荐机构项目人员情况...... 5

二、发行人基本情况......5
三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情

况......6

四、保荐机构内部审核程序和内核意见......7

五、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查......8
第二节 保荐机构承诺事项...... 12
第三节 对本次证券发行的推荐意见...... 13

一、本保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论...... 13

二、本次证券发行的决策程序符合《公司法》及中国证监会的相关规定......13

三、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件...... 13

四、本次证券发行符合《首发办法》的有关规定...... 14

五、发行人存在的主要风险...... 16

六、发行人的发展前景...... 20
七、保荐机构根据《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计
截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2020 年修订）》（证监会公
告[2020]43 号）对发行人财务报告审计截止日后主要经营状况的核查情况及结论

......21
八、保荐机构根据《发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资基金备

案问题的解答》要求进行的核查情况......21

九、发行人与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合情况...... 22

释义

本发行保荐书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
保荐人、保荐机构、主承销 指 国金证券股份有限公司
商、国金证券、本保荐机构
公司、股份公司、发行人、百 指 杭州百诚医药科技股份有限公司
诚医药

绍兴百众、杭州跃祥 指 杭州跃祥企业管理合伙企业（有限合伙）（原绍兴百众
企业管理合伙企业（有限合伙））

崚晶投资 指 杭州崚晶投资管理合伙企业（有限合伙）

百君投资 指 杭州百君投资管理合伙企业（有限合伙）

福钰投资 指 杭州福钰投资管理合伙企业（有限合伙）

宜瑞投资 指 杭州宜瑞股权投资管理合伙企业（有限合伙）

凤凰银桂 指 嘉兴农银凤凰银桂股权投资合伙企业（有限合伙）

繸子福鹏 指 深圳市繸子福鹏股权投资管理中心（有限合伙）

杭州盛扬 指 杭州盛扬企业管理合伙企业（有限合伙）

擎海投资 指 杭州擎海股权投资合伙企业（有限合伙）

新诚实业 指 湖州新诚实业投资合伙企业（有限合伙）

麦诚医药 指 杭州麦诚医药科技合伙企业（有限合伙）

浙江深改 指 浙江深改产业发展合伙企业（有限合伙）

天堂硅谷 指 绍兴市柯桥区天堂硅谷恒煜股权投资合伙企业（有限合
伙）

发行人律师 指 北京海润天睿律师事务所

发行人会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。