公告日期：2024-05-07

中国国际金融股份有限公司

关于日禾戎美股份有限公司

2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：戎美股份（301088.SZ）

保荐代表人姓名：赖天行 联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：邓淼清 联系电话：010-65051166

现场检查人员姓名：赖天行、郝世佼

现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日

现场检查时间：2024 年 4 月 23 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程、公司治理的相关制度文件；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完 √

备、合规

2.公司章程和三会规则是否得到有 √

效执行
3.三会会议记录是否完整，时间、地

点、出席人员及会议内容等要件是 √

否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的 √

相关人员签名确认

5.公司董监高是否按照有关法律法 √

规和本所相关业务规则履行职责

√（核查期

间副总经理

6.公司董监高如发生重大变化，是 朱政军离

否履行了相应程序和信息披露义务 任，公司已

履行相应程

序和信息披

露义务）

7.公司控股股东或者实际控制人如 √（未发生变

发生变化，是否履行了相应程序和 化）

信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业 √

务等方面是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是 √

否不存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。

1.是否按照相关规定建立内部审计 √

制度并设立内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立 √（不适用，
内部审计制度并设立内部审计部门 公司已建立内
（如适用） 审制度并设立
内审部门）

3.内部审计部门和审计委员会的人 √

员构成是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开

一次会议，审议内部审计部门提交 √

的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董……
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