公告日期：2024-04-24

招商证券股份有限公司

关于江西百胜智能科技股份有限公司

2023 年定期现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：百胜智能

保荐代表人姓名：郑华峰 联系电话：0755-82943666

保荐代表人姓名：杨猛 联系电话：020-38038519

现场检查人员姓名：杨猛
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 4 月 15 日-4 月 19 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件；（4）查阅公司相关三会文件；（5）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及

是

会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确

是

认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规

是

章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 是

和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履

不适用
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独

是

立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞

是

争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；（3）查阅公司审计委员会相关会议文件；（4）查阅公司制定的各项内控制度；（5）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及会计师出具的内部控制鉴证报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部

是

审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并

不适用
设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

是

（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内

是

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内

是

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 是
作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放

是

与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在……
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