公告日期：2024-12-25

西部证券股份有限公司

关于邵阳维克液压股份有限公司

2024 年定期现场检查报告

保荐人名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：邵阳液压

保荐代表人姓名：王峰 联系电话：029-87406043

保荐代表人姓名：奉林松 联系电话：029-87406043

现场检查人员姓名：王峰、龙娟
现场检查对应期间：2024 年 1-11 月

现场检查时间：2024 年 12 月 17 日-2024 年 12 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程，董事会、监事会、股东大会议事规则等文件；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会会议资料；
（3）对公司董事、高级管理人员进行访谈；
（4）取得公司股东名册，检查上市公司的控股股东、实际控制人的变动；
（5）查阅控股股东的工商信息、信用情况以及是否存在失信被执行情况；
（6）实地察看公司主要生产、经营场所；
（7）查阅公司董事、监事及高级管理人员变动的资料。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 是
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适用
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计报告等；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会人员构成、会议记录等；

（3）查阅公司内部审计制度、对外投资管理制度等规章制度；
（4）访谈公司董事、内审部门负责人。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 是
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 是
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 不适用
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司董事会、监事会、股东大会会议资料；
（2）查阅公司信息披露制度、信息披露文件等资料；
（3）与上市公司信息披露相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅……
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