公告日期：2024-04-22

2023年度独立董事述职报告

（何刚）

各位股东及股东代表：

本人作为开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事,在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关规定和《开勒环境科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《开勒环境科技（上海）股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等的相关要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极发挥独立董事作用，切实履行独立董事的责任与义务。
在 2023 年任职期间，本人积极出席相关会议，审慎审议董事会和董事会专门委员会的各项提案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

何刚，男，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年毕业于华东理工大学企业管理专业，硕士研究生学历，高级会计师职称。曾任职于上海市塑料研究所有限公司、上海华谊（集团）公司、上海爱投投资管理集团有限公司；2020 年至
今任上海集赢智能科技有限责任公司财务总监；2017 年 10 月至 2024 年 2 月，
任公司第三届董事会独立董事、审计委员会主任委员、提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员，现已离任。

（二）独立性的情况说明

作为公司独立董事，本人及直系亲属等主要社会关系成员均未在公司或附属企业任职；本人不是公司前十名股东及其直系亲属，不存在直接或间接持有公司已发行股份 1%以上的情况；本人及直系亲属均未在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或公司前五名股东单位任职。本人未向公司及附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，未从公司及公司主要股东或利害
关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。在本人任职期间，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年度，公司共：

召开董事会会议 6 次，本人均亲自出席会议，没有缺席会议的情况发生。本人认真审议会议议案，积极参与讨论，依法行使表决权。

召开股东大会 3 次，本人均亲自出席，在股东大会上，本人认真听取现场股东提出的问题和建议，积极履行作为公司独立董事的职责，促进公司规范运作。
公司 2023 年度董事会会议及股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故本人对 2023 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，亦无反对、弃权的情形。

（二）出席董事会专门委员会情况

公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会，本人担任审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会主任委员，作为上述董事会专门委员会的主任委员，本人负责召集及主持上述会议，严格按照各专门委员会工作细则，对公司财务报告、内部控制、薪酬绩效考核及激励计划等事项认真分析并提出建议。2023 年度，本人共召集、主持并参加审计委员会会议 3 次、薪酬与考核委员会 2 次。

（三）发表事前意见及独立意见情况

本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定及要求履行独立董事职责，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，对于重点关注事项发表事前意见及独立意见。2023 年度，本人发表事前意见及独立意见情况如下：

2023 年 04 月 24 日，第三届董事会第十一次会议发表《关于 2023 年度预计
日常关联交易预计的独立意见》《关于 2022 年利润分配预案的独立意见》《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见》《关于 2023 年度非独立董事、
高级管理人员薪酬及独立董事津贴的独立意见》《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见》《关于续聘 2023 年度会计师事务所的独立意见》《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的独立意见》《关于控股股东及其他关联人资金占用、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的独立意见》《关于部分募集资金投资项目延期的独立意见……
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