公告日期：2024-04-22

东方证券承销保荐有限公司

关于开勒环境科技(上海)股份有限公司

使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理

的核查意见

东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）作为开勒环境科技
（上海）股份有限公司（以下简称“开勒股份”、“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，就开勒股份本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了专项核查，具体如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2600号）同意注册，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票16,180,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币27.55元，募集资金总额为人民币445,759,000元，扣除发行费用总额60,406,839.34元（不含增值税）后，实际募集资金净额为
385,352,160.66元。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年9月15日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《开勒环境科技（上海）股份有限公司验资报告》（天健验[2021]517号）。

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司及子公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方/四方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

二、募集资金投资项目情况


根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及公司第三届董事会第五次会议调整投入募集资金的情况，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目投资 调整前拟投入 调整后拟投
总额 募集资金 入募集资金

1 年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万 25,883.00 25,883.00 24,418.22
台 PMSM 高效电机生产基地建设项目

2 研发中心建设项目 3,888.00 3,888.00 3,888.00

3 营销服务体系建设项目 3,159.00 3,159.00 3,159.00

4 补充流动资金 7,070.00 7,070.00 7,070.00

合计 40,000.00 40,000.00 38,535.22

经公司于2023年04月24日召开的第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司拟将募投项目之“年产1.2万台HVLS节能风扇、3万台PMSM高效电机生产基地建设项目”结项，将募投项目之“研发中心建设项目”终止，并将上述两个募投项目剩余募集资金合计21,948.34万元（最终金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展，同时拟注销相关募集资金专用账户。具体情况详见公司2023年04月25日刊登在巨潮资讯网的《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-019），东方证券承销保荐有限公司对该事项发表了专项核查意见。

目前，公司正按照募集资金使用情况，有序推进募集资金投资项目建设。根据募集资金投资项目的实际建设进度及募集资金补流进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用不超过10,000万元的闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

三、本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的具体情况

（一）投资目的


为提高公司资金使用效率，增加股东回报，在确保不影响募投项目建设需要，不影响正常生产经营及确保资金安全的情……
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