公告日期：2020-11-11

西南证券股份有限公司
关于山东凯盛新材料股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

二零二零年十一月


声 明

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“保荐机构”、“本保荐机构”）以及本项目保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《创业板首发管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）以及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

如无特别说明，本上市保荐书中的简称及释义与《山东凯盛新材料股份有限公司首次公开发行并在创业板上市招股说明书》中的简称及释义具有相同含义。

目 录


声 明...... 1
目 录...... 2

一、发行人基本情况...... 3

二、发行人本次发行概况...... 15

三、保荐代表人、项目协办人及其他项目成员情况...... 16
四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响

公正履行保荐职责情形的说明...... 17

五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...... 18
六、保荐机构对发行人是否就本次证券发行上市履行相关决策程序的说明

...... 20

七、保荐机构关于发行人本次证券发行符合上市条件的说明...... 21

八、对公司持续督导期间的工作安排...... 32

九、保荐机构认为应当说明的其他事项...... 33

十、保荐机构对本次股票上市的推荐结论...... 33
一、发行人基本情况

（一）发行人概况

公司名称 山东凯盛新材料股份有限公司

英文名称 Shandong Kaisheng New Materials Co.,Ltd.

注册资本 36,064.00 万元

法定代表人 王加荣

成立日期 2005 年 12 月 20 日

整体变更为股份公司日期 2016 年 6 月 6 日

公司住所 山东省淄博市淄川区双杨镇(张博公路东侧)

主要经营场所 山东省淄博市淄川区双杨镇

对苯二甲酰氯、间苯二甲酰氯、氯化亚砜、4-硝基苯甲
酰氯、2-丙氧基氯乙烷、二氧化硫、盐酸、硫酸、三氧
化硫（中间产品）生产、销售（有效期限以许可证为准）；
经营范围 间甲基苯甲酰氯、聚芳醚酮生产、销售；喷涂加工；化
工设备生产、销售；房屋、场地租赁；化工原料（不含
危险化学品）销售；企业管理咨询；商务信息咨询；化
工技术咨询；备案范围内的进出口业务（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

电话 0533-2275366

传真 0533-2275366

互联网网址 http:// www.ksxc.cn

电子信箱 bod@ksxc.cn

负责信息披露和投资者关系的部 董事会办公室
门

负责人 杨善国

（二）发行人主营业务、核心技术和研发水平

1、发行人主营业务情况
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。