公告日期：2024-04-24

浙江本立科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（陈六一）

本人陈六一，作为浙江本立科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《浙江本立科技股份有限公司章程》的规定和要求履行独立董事的职务，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年度召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人陈六一，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级
会计师。1993 年至 2002 年任职浙江省国际信托投资公司；2003 年 6 月至 2021
年 1 月任职浙江经济职业技术学院，现退休。2017 年 6 月至 2023 年 6 月担任浙
江杭化科技股份有限公司独立董事，2017 年 11 月至今担任杭州世创电子技术股份有限公司独立董事，2019 年 6 月至今担任浙江中广电器集团股份有限公司独
立董事，2020 年 3 月至今担任安徽拓山重工股份有限公司独立董事，2019 年 6
月至今任公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会会议情况

2023 年度，公司共召开了 4 次董事会和 2 次股东大会会议，本人出席会议
情况如下：


出席董事会 出席股东大会
会议情况 会议情况

召开董事 应出席 亲自出 委托出 缺席次 是否连续两次 召开股东大出席股东大
会次数 次数 席次数 席次数 数 未亲自参加董 会次数 会次数
事会会议

4 4 4 0 0 否 2 2

本人均按时出席公司董事会、股东大会会议，没有连续两次未亲自出席会议的情况。本人本着勤勉务实的原则，参会前认真审阅会议相关资料，参会时详细听取公司管理层的介绍，并结合自身的专业知识和行业经验提出合理化建议，以谨慎的态度提出意见、行使表决权。

本人认为公司的重大经营决策事项和其他重大事项均是在实现公司利益最大化基础上作出的慎重决定，董事会及股东大会会议的召集、召开、表决符合法定程序，合法有效。本人对公司 2023 年度董事会各项议案均投出同意票，没有提出异议、反对和弃权的情形。

（二）参与董事会专门委员会的情况

公司董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会共四个专门委员会，本人担任第三届董事会审计委员会主任委员和提名委员会委员。2023 年度，审计委员会和提名委员会就公司相关事项展开讨论与审议，本人积极参加各项会议，履行相关职责。

2023 年度任职期间，本人作为审计委员会主任委员，按照《董事会审计委员会议事规则》和《公司章程》等相关规定，共主持召开 4 次审计委员会会议，开展审计委员会的日常工作，就公司的内部审计、内部控制、续聘会计师事务所、内部审计工作安排等事项进行了审阅，对公司的财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督，切实履行审计委员会的职能。

（三）出席独立董事专门会议情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司实际情况，报告期内未召开独立董事专门会议。

（四）与内部审计机构及年审会计师事务所的沟通情况

极的沟通交流，及时了解公司日常的经营财务状况、跟进各定期财务报告的编制工作。根据公司实际情况、并结合自己的专业知识，对公司内部的财务工作、审计工作进行监督检查，为公司内部控制制度完善和健全提出自己的意见和建议。2023 年年度报告审计期间，本人积极了解年度审计工作的进展情况，与审计会计师沟通了解……
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