公告日期：2024-08-14

证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2024-092
债券代码：123185 债券简称：能辉转债

上海能辉科技股份有限公司

关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的
提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次上市流通的限售股份为上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“能辉科技”）首次公开发行前已发行的部分股份。

2、本次解除限售股东数量为 5 名，股份数量为 90,098,100 股，占公司总股
本的 60.1895%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。

3、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 8 月 19 日（星期一）（原上
市流通日 2024 年 8 月 17 日为非交易日，故顺延至 2024 年 8 月 19 日）。

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2256 号）同意注册，上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行中的 35,437,980 股人民币普通股股
票（A 股）自 2021 年 8 月 17 日起在深圳证券交易所上市交易。

首次公开发行前，公司总股本为 112,110,000 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 149,480,000 股，其中：无流通限制及限售安排的股票数量为35,437,980 股，占发行后总股本的比例为 23.7075%；有流通限制或限售安排的股票数量为 114,042,020 股，占发行后总股本的比例为 76.2925%。

（二）上市后股本变动情况


2022 年 1 月 24 日，公司 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票首
次授予登记完成，公司以定向增发的形式向首批激励对象授予 310,000 股，公司总股本数量由 149,480,000 股变为 149,790,000 股。

2022 年 2 月 17 日，公司首次公开发行网下配售限售股 1,932,020 股上市流
通。具体情况详见公司于 2022 年 2 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《首次公开发行网下发行限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2021-012）。

2022 年 8 月 17 日，公司首次公开发行前已发行的部分股份 22,011,900 股解
除限售并上市流通，占公司当时总股本的 14.6952%。具体情况详见公司于 2022年 8 月 12 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《首次公开发行前部分已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-059）。

2023 年 5 月 12 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于回
购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》。公司于 2023 年
6 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了 93,000 股限
制性股票的回购注销手续。公司总股本由 149,790,000 股变为 149,697,000 股。具体情况详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

2023 年 8 月 10 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于回
购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》。公司于 2023 年
9 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了 7,000 股限
制性股票的回购注销手续。公司总股本由 149,697,000 股变为 149,690,000 股。具体情况详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

公司向不特定对象发行可转换公司债券（债券名称：能辉转债，债券代码：
123185）于 2023 年 4 月 20 日上市，“能辉转债”于 2023 年 10 月 9 日开始转股，
截至 2024 年 8 月 13 日，累计转股 757 股。

除上述股份变动之外，公司自首次公开发行股票至今，未发生其他导致公司股份变动的情形。

截至 2024 年 8 月 13 日，公司总股本为 149,690,757 股，其中有流通限制或
限售安排的股票数量为 90,649,350 股，占公司总股本的 60.56%……
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