公告日期：2024-04-25

上海能辉科技股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年度，上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，勤勉尽责，切实履行监事会监督职能，认真履行法律法规所赋予的各项职权和义务，积极有效地开展工作。

监事会对公司 2023 年度的规范运作、生产经营、财务状况及内部管理进行
了监督和核查，并对公司董事、高级管理人员等履职情况进行了有效监督，积极推动公司的规范运作与正常发展，切实维护了公司和全体股东的合法权益。

2023 年度公司监事会工作报告如下：

一、2023 年度监事会工作情况

2023 年度，公司监事会共组织召开了 10 次会议，会议的召集、召开、出席
会议的人数和表决程序等事宜均符合《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求。情况如下：

1、2023 年 1 月 16 日召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于签
订日常经营合同暨关联交易的议案》。

2、2023 年 3 月 15 日召开第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于<2022
年度监事会工作报告>的议案》《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》《关于<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于 2023 年度日常性关联交易预计的议案》《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》.

3、2023 年 3 月 28 日召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于进
一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》《关于开设向不特定对象发行可转
换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》。

4、2023 年 4 月 26 日召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2023
年<第一季度报告>的议案》《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。

5、2023 年 5 月 26 日召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于对
参股公司增资暨关联交易的议案》。

6、2023 年 7 月 21 日召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于
回购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。

7、2023 年 8 月 24 日召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于
<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
8、2023 年 10 月 27 日召开第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于
<2023 年第三季度报告>的议案》。

9、2023 年 11 月 4 日召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于
变更部分募集资金用途的议案》。

10、2023 年 12 月 25 日召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关
于部分可转债募投项目延期的议案》。

二、监事会对公司 2023 年度相关事项的意见

2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，认真履行监事会监督职能，对 2023 年度公司的规范运作、生产经营、财务状况、关联交易、利润分配、募集资金使用、内部控制、董事和高级管理人员履职、信息披露管理制度情况等方面进行全面监督，发表如下意见：

（一）公司规范运作情况


公司依照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所颁布的各项规章制度以及《公司章程》进行规范运作，未发现公司有违法违规经营的行为，……
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