公告日期：2024-08-01

证券代码：301040 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-039
债券代码：123155 债券简称：中陆转债

张家港中环海陆高端装备股份有限公司

关于首次公开发行前已发行股份解除限售

并上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份为张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前已发行的部分股份，该部分股份限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月。本次解除限售股东数量为 2 户，解除限售股份数量为 29,564,000 股，占公司总股本的 29.5639%，其中实际可上市流通股份数量为 7,391,000 股，占公司总股本的 7.3910%。

2、本次解除限售股份可上市流通日为 2024年 8 月 5日（星期一）。

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港中环海陆高端装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1869 号）同意注册，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，并于 2021 年 8 月
3 日在深圳证券交易所创业板上市交易。

首次公开发行前，公司总股本为 75,000,000 股；首次公开发行后，公司总股本为 100,000,000 股，其中无限售条件的股票数量为 23,708,621 股，占公司总股本的 23.7086%，有限售条件的股票数量为 76,291,379 股，占公司总股本的76.2914%。

2022 年 2 月 7 日，公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通，解除限
售的股份数量为 1,291,379 股，占公司当时总股本的 1.2914%。具体情况请参见
公司于 2022 年 1 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《首次公
开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》。

2022 年 8 月 3 日，公司首次公开发行前已发行的部分限售股上市流通，解
除限售的股份数量为 45,436,000 股，占公司当时总股本的 45.4360%，其中实际可上市流通股份数量为 44,365,750 股，占公司总股本的 44.3658%。具体情况请
参见公司于 2022 年 7 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的提示性公告》。

（二）上市后公司股本变动情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意张家港中环海陆高端装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1499号）同意注册，公司于2022年8月向不特定对象发行可转债3,600,000张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 360,000,000.00元。经深圳证券交易所同意，公司可转债于 2022年 8月 31日起在深交所挂牌交易，债券简称“中陆转债”，债券代码“123155”，转股期限的起止日期为 2023年 2月 20日
至 2028 年 8 月 11日。截至 2024年 6 月 30 日，“中陆转债”累计转股 493 股，
公司总股本由 100,000,000 股增加至 100,000,493 股。

截至 2024 年 6 月 30 日，公司总股本为 100,000,493 股，其中限售条件流通
股/非流通股数量为 30,380,600 股，其中高管锁定股 816,600 股，首发前限售股29,564,000 股；无限售条件流通股数量为 69,619,893 股。

本次上市流通限售股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月，股东数量为 2 户，股份数量为29,564,000 股，占公司总股本的 29.5639%，其中实际可上市流通股份数量为
7,391,000 股，占公司总股本的 7.3910%，该部分股份将于 2024 年 8 月 5 日（星
期一）起上市流通。

自公司首次公开发行并上市之日至本核查意见出具日，公司未发生因股份增发、回购注销、利润分配或公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。


二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售股东作出的承诺

本次申请解除股份限售股东具体情况请参见本公告之“三、本次解除限售股份的……
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