公告日期：2024-04-18

东莞证券股份有限公司

关于广东奇德新材料股份有限公司

2023 年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：奇德新材

保荐代表人姓名：文斌 联系电话：0769-22119285

保荐代表人姓名：杨娜 联系电话：0769-22119285

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防

止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是

控制度、内部审计制度、关联交易制度）

1、2023年公司审计委员会共召开三次会
议，违反了公司《董事会审计委员会工
作细则》之第十八条“审计委员会会议
分为定期会议和临时会议，定期会议每
年至少召开四次，每季度召开一次……”
的规定。

2、公司存在使用闲置募集资金进行现金
管理但超出授权期限，且未及时审议的
情况（超出期限为2023年5月6日至2023
年5月18日）。针对该情况，公司于2024
（2）公司是否有效执行相关规章制度 年3月26日召开第四届董事会第十一次
会议、第四届监事会第九次会议审议通
过了《关于使用部分自有资金、闲置募
集资金进行现金管理以及追认使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，对超
出授权期限的现金管理情况进行了追

认，并将该事项提交股东大会审议，独
立董事对该追认发表了明确同意的独立
意见。

针对以上事项，保荐机构将督促公司严
格执行内部控制相关制度，加强对募集
资金进行现金管理的内部控制工作，切


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