公告日期:2020-09-21
关于苏文电能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
申请文件审核问询函的回复
保荐人(主承销商)
(广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座)
深圳证券交易所:
贵所于2020年7月21日出具的《关于苏文电能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函》(审核函〔2020〕010120号)(以下简称“审核问询函”)已收悉。苏文电能科技股份有限公司(以下简称“苏文电能”、“发行人”、“公司”)与中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)、上海市锦天城律师事务所(以下简称“发行人律师”)、立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“申报会计师”)等相关方对审核问询函所列问题进行了逐项核查,现回复如下,请予审核。
本问询函回复中简称与《苏文电能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中简称具有相同含义。
本问询函回复中若出现合计数值与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。
目 录
问题 l ...... 3
问题 2 ...... 5
问题 3 ...... 18
问题 4 ...... 22
问题 5 ...... 47
问题 6 ...... 84
问题 7 ...... 102
问题 8 ...... 126
问题 9 ...... 141
问题 10 ...... 144
问题l
请发行人结合常州能闯、常州能学、常州能拼、共青城德赢的历
史沿革情况,补充披露部分出资方退出上述合伙企业的原因及合理
性;退出后是否存在股权代持情况;部分外部股东退出合伙企业后是
否导致相关股东任职或持有权益的企业对发行人订单流失的情形;上
述合伙企业除发行人外的对外投资情况。
请保荐人、发行人律师核查并发表明确意见。
回复:
一、请发行人结合常州能闯、常州能学、常州能拼、共青城德赢的历史沿
革情况,补充披露部分出资方退出上述合伙企业的原因及合理性,退出后是否
存在股权代持情况
根据常州能闯、常州能学、常州能拼和共青城德赢的历史沿革情况,前述合
伙企业的部分出资方退出合伙企业的具体情况、原因及合理性如下:
退出投资人
退出时间 退出原因及合理性
常州能闯 常州能拼 常州能学 共青城德赢
2016 年 9 月 - - 张红 - 公司员工离职,退出合伙
企业
朱克成、朱晓 常州能闯平台性质改变,
2016 年 11 月 倩、吕浩 - - - 定位为外部投资人平台,
公司员工退出
2017 年 5 月 - 张恩弟 - - 公司员工离职,退出合伙
企业
2019 年 5 月 - 顾华娟 徐丽 - 公司员工离职,退出合伙
企业
上海赛福、钱
2019 年 8 月 - - - 梅娟、陈文凯、 外部投资人自愿退出
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