公告日期：2019-06-21

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板

公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的

市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险

因素，审慎作出投资决定。

苏文电能科技股份有限公司

SUWEN ELECTRIC ENERGY TECHNOLOGY CO.,LTD.

（江苏武进经济开发区长帆路 3 号）

首次公开发行股票并在创业板上市

招股说明书

（申报稿）

保荐人（主承销商）

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。 本招股说明书（申报稿）不具

有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的

招股说明书作为投资决定的依据。

苏文电能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

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本次发行概况

发行股票类型 人民币普通股（ A 股）

本次公开发行股票数量 本次发行仅限于新股发行，不进行老股发售，发行股数不超过

35,079,567 股，占发行后公司总股本的比例不低于 25%

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格 【】元/股

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市证券交易所 深圳证券交易所

发行后总股本 不超过 140,318,267 股

保荐机构（主承销商） 中信证券股份有限公司

招股说明书签署日期 【】年【】月【】日

苏文电能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

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发行人声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个

别和连带的法律责任。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制

人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受

损失的，将依法赔偿投资者损失。

证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损

失。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中

财务会计资料真实、完整。

中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈

利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相

反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行

承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风

险。

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重大事项提示

公司特别提请投资者关注下列重大事项提示，在作出投资决策之前，请务

必仔细阅读本招股说明书“第四节 风险因素”的全部内容。

一、本次发行前股东所持股份自愿锁定的承诺

（一）施小波、芦伟琴承诺

公司实际控制人、董事长兼总经理施小波与控股股东、实际控制人、董事

芦伟琴承诺：

1、本人自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起 36 个月

内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人本次公开发行股票

前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

2、自发行人股票首次公开发行并在创业板上市交易后，本人持有的发行人

股票在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月

内如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末 （如

该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行人

股票的锁定期限将自动延长 6 个月。发行人在上述期限内存在派息、送股、资

本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价将进行相应调整。

3、在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不

超过本人持有发行人股份总数的 25%；如本人在担任发行人董事、监事或高级

管理人员的任期届满前离职，则在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个

月内，每年转让的股份不超过本人持有发行人股份总数的 25%。本人申报离职

的，自申报离职之日起 6 个月内不转让本人持有的发行人股份。

4、上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失效。

5、在……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。